ASIC就Qoin涉嫌误导性陈述起诉BPS Financial
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对BPS Financial Pty Ltd提起民事诉讼，指控其在涉及加密资产代币Qoin的非现金支付设施营销中作出虚假、误导或欺骗性陈述，并从事无牌经营行为。ASIC称，BPS在营销中宣称Qoin设施受澳大利亚监管，但实际未合规，可能误导超过79,000名个人和实体。…
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ASIC对Totem Wealth董事James Carlos Reynolds实施永久禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止Totem Wealth Pty Ltd董事James Carlos Reynolds提供金融服务。ASIC调查发现，Reynolds的行为表明其并非提供金融服务或在该行业担任任何职务的合适人…
ASIC禁止Qsmart Securities董事三年内担任金融职务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，禁止Peter Geoffrey Gribble在三年内控制从事金融服务业务的实体，以及担任此类实体的高管。Gribble此前是AFS持牌人Qsmart Securities和Quantum Fu…
ASIC 取消 CMH Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 CMH Financial Group Pty Ltd（CMHFG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能维持与澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格，且未提交…
Coinbase 强化澳大利亚产品服务：支持 PayID 入金、高级交易与全天候客服
Coinbase 宣布在澳大利亚推出一系列产品增强功能，包括引入 PayID 方便用户以澳元直接充值、向澳大利亚注册客户提供零售高级交易（Retail Advanced Trading），以及提供 24/7 在线聊天支持。Coinbase…
Binance 在南非重新推出加密货币期货产品
Binance 宣布其期货产品现已面向符合条件的南非用户开放。自2022年9月26日起，南非用户可通过与 FiveWest OTC Desk 的法人代表安排，在 Binance 上使用 USD-M 和 COIN-M 永续及交割期货合约。F…
独家：ThinkMarkets英国2021年营收下降38%，活动放缓
FNG独家获悉，澳大利亚零售外汇经纪商ThinkMarkets的英国子公司TF Global Markets (UK) Limited在2021年营收大幅下降38%至274万英镑，但净利润小幅增长至30.5万英镑。客户资产连续第二年下降至…
独家：零售外汇及差价合约经纪商Moneta Markets获澳大利亚ASIC牌照
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已批准零售外汇及差价合约经纪商Moneta Markets的新AFS牌照。该牌照于8月3日颁发给新公司Moneta Pty Ltd。在ASIC近年对零售外汇及差价合约经纪商新牌照审批极为严格的背景下，此举…
ABN AMRO因违反大宗交易规则向ASIC支付22.2万澳元侵权通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）向ABN AMRO Clearing Sydney Pty Ltd发出侵权通知，因其在ASX 24市场的大宗交易中三次违反最低价值门槛规定，涉及SPI 200期货合约的拆分分配。ABN AMRO需支付2…
澳大利亚在线交易资本前董事涉嫌欺诈被起诉
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，前董事马克·弗朗西斯·麦凯布（Mark Francis McCabe）被指控在2015年至2020年间通过欺骗手段不诚实获取一名客户273,800美元。他于2022年8月24日被捕，并获保释，将…
ASIC发布四年企业计划 将密切监控ASX履行额外牌照条件
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日公布未来四年企业计划，明确将密切监督澳大利亚证券交易所（ASX）对CHESS替换项目的实施，包括治理、重新规划及风险管理，并监控ASX Clear和ASX Settlement对额外牌照条件的合规情…
ASIC 取消 Old Cold Gold 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Old Cold Gold Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司未能维持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格，且未提交截至2021年6月30日财…
ASIC禁止Funds United董事Sharree Hutchinson六年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Funds United Pty Ltd董事Sharree Grace Hutchinson作出六年禁令，禁止其提供金融服务。监管机构指其缺乏金融服务业所需的专业精神和判断力。ASIC发现，2020年…
ASIC取消Rizzak Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Rizzak Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC指出，取消原因是该公司未能遵守AFS牌照的关键人物条件，且未提交截至2020年6月30日和2021年6月30日…
ASIC暂停Sterling & Freeman Advisory的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2022年9月7日。该公司自2016年2月26日起持有AFS牌照号479381，获准…
ASIC暂停HJ Shortland & Co的AFS牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月29日宣布，暂停HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2022年6月20日起生效。暂停原因…
ASIC叫停RES投资基金PPM Units误导性广告
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已发布临时停止令，禁止RES投资基金中PPM Units的广告，因其包含误导性或欺骗性陈述。该命令针对责任实体Responsible Entity Services Limited（RES），禁止其宣传…
ASIC调查后，投资诈骗犯Chris Marco面临50项欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Chris Marco因涉嫌在2013年7月至2018年10月期间诈骗9名投资者共计3650万澳元，被控50项欺诈罪，将于2022年7月22日在珀斯地方法院出庭。此前ASIC已采取民事行动，法院于…
ASIC 取消 Global Funding Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Global Funding Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 502802）。取消原因是该公司已停止开展金融服务业务，且此前 ASIC 调查发现其…
新西兰FMA谴责西联汇款违反衍生品发行人牌照条件
新西兰金融市场管理局（FMA）对西联汇款商业解决方案（澳大利亚）有限公司进行谴责，因其在2019年7月至2021年6月期间实质性违反了衍生品发行人牌照的关键标准条件，涉及净有形资产（NTA）要求。FMA调查发现，西联汇款未能始终满足标准条…