ASIC对CHESS替换项目再出监管举措，要求ASX提交两份特别报告
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）针对ASX的CHESS替换项目采取进一步监管行动，向ASX Limited、ASX Clear和ASX Settlement发出通知，要求其提交两份特别报告，分别覆盖埃森哲审查建议的回应情况以及ASX集团的项目与项目管理框架。特别报告需经安永审计，并预计在2023年下半年公开
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ASIC 取消 Strathnaver Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年2月15日宣布，取消 Strathnaver Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（编号 520366）。该牌照自2020年6月10日起持有，取消原因是该公司已停…
ASIC取消Family Wealth Strategy的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消Family Wealth Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司不再从事金融服务业务。ASIC表示，若个人或实体停止开展金融服务业务，其可取消AFS…
Graham Hodges 加入 ANZ 银行集团董事会
ANZ 集团主席 Paul O’Sullivan 于 2023 年 2 月 8 日宣布，Graham Hodges 即日起加入 Australia and New Zealand Banking Group Limited 及 ANZ B…
AAT维持ASIC取消Olive Financial Markets AFS牌照的决定
澳大利亚行政上诉法庭（AAT）维持了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消Olive Financial Markets Pty Ltd澳大利亚金融服务（AFS）牌照的决定。AAT发现，2013年至2018年间，Olive存在多项违规行…
ASIC永久禁止Eight Investment Partners前员工Andrew Jung-Woo Kim提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因发现Andrew Jung-Woo Kim存在不诚实行为，永久禁止其提供金融服务。Kim在2018年8月至2021年8月期间受雇于基金管理公司Eight Investment Partners，并利用…
Webull 在澳大利亚推出零售经纪服务
Webull Corporation 于2022年12月19日宣布在澳大利亚推出零售经纪服务。通过其子公司 Webull Securities (Australia) Pty. Ltd.，澳大利亚居民现可以低佣金交易美国上市的股票、ETF…
ASIC取消National Advice Solutions的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了National Advice Solutions Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能高效、诚实和公平地提供金融服务。该公司采用“分层建议”策略，提供昂贵且模板化的建议，不适…
ASIC取消VIG资产管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消VIG Asset Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年12月8日起生效。VIG自2003年3月20日起持有AFS牌照225867，授权其向批发客户处…
ASIC禁止Trading Life Services及前董事Gabriel Yakob提供金融服务五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止Trading Life Services Pty Ltd及其前董事Gabriel Yakob提供金融服务五年。ASIC发现，Yakob在2018至2022年担任AlphaThorn董事期间，参与…
ASIC就无牌金融服务起诉Finder Wallet，加密产品监管再收紧
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Finder Wallet Pty Ltd提起民事诉讼，指控其提供的加密资产产品Finder Earn涉嫌无牌提供金融服务、违反产品披露要求及设计分销义务。Finder Earn允许客户存入澳元并转…
ASIC就文件提供问题将Provide Capital告上联邦法院
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布已在联邦法院对以Provide Capital名义运营的Provide Nominees Pty Ltd提起诉讼，寻求根据《ASIC法》第70条作出命令。作为持续调查的一部分，监管机构此前向Prov…
ASIC 取消 AFSL Group 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年12月2日正式取消 AFSL Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 监察发现，该公司未能提交2020和2021财年的财务报表及审计报告，且未维持外部争议解决…
ASIC暂停Brenex Investments的AFS牌照至2023年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Brenex Investments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年5月15日。ASIC指出，Brenex未能配备经验丰富且合格的责任经理，且未实际开展金融服…
van Eyk Research前CEO Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位被判15个月监禁
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，van Eyk Research Pty Ltd前首席执行官Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位，被判处一年三个月监禁，以强化矫正令方式执行，并需完成250小时社区服务。Thom…
ASIC 暂停 FTX Australia 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已暂停 FTX Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFS 牌照 323193），暂停期至 2023 年 5 月 15 日。此前，该公司于 2022 年 11 月 11 日…
ASIC对无牌CFD交易员Mark Jennings处以10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，对昆士兰州阳光海岸的Mark Jennings实施10年禁令，禁止其提供金融服务及从事金融服务业务。Jennings在未持牌情况下，使用客户资金交易差价合约（CFD），并宣传保证投资回报。他曾是S…
ASIC接受Lasarith法院可执行承诺，公司须取消AFSL
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受金融咨询公司Lasarith Pty Ltd（以“Succession Matters”名义运营）及其唯一董事兼责任经理Adam Smith的法院可执行承诺。Lasarith将停止根据其澳大利亚金…
ASIC 取消 Woodsdale Corporation 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Woodsdale Corporation Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 220133）。取消原因是该公司自2017年以来未开展金融服务业务。ASIC 表示，若法人…
ASIC对Sirius Financial Markets前经理Mark Bringans处以8年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，对场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd前责任经理Mark Bringans实施为期八年的禁令。调查发现，该公司未能管控其雇佣的离岸呼叫中心Toyga M…