香港证监会谴责并罚款太平证券（香港）130万港元 因内部控制缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对太平证券（香港）有限公司（TSCL）作出谴责并处以130万港元罚款，因其在2016年1月1日至2018年11月30日期间对员工交易监控存在内部控制缺失。调查发现，TSCL未能建立有效内部控制，高级管理层、合规部门及负责人员职责不清，且未对负责人员个人交易进行独立审查和批准，其中…
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