CME Group外汇期货和期权交易量创历史新高
国际衍生品市场CME Group于2022年9月16日宣布，其外汇期货和期权在2022年9月14日达到300万份合约的单日交易量新纪录，较2020年12月3日创下的280万份合约纪录高出7%。同时，未平仓合约在2022年9月8日达到330万份合约的历史高位，同比增长17%，名义价值约2950亿美元。CME Group…
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新西兰FMA对Wisdom House及Loo发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Wisdom House Investment Partners Limited及Yuen Pok (Paul) Loo发布永久停止令，因其存在误导性和不诚实行为。此前8月，FMA已发布临时停止令。FMA…
新西兰FMA对Wisdom House Investment Partners发出临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年8月16日对Wisdom House Investment Partners Limited及其关联人Yuen Pok (Paul) Loo发出临时停止令。该命令禁止其提供金融顾问服务及管理资金等…
SEC对Aegis Capital处以230万美元罚款，涉不当推荐结构性产品
美国证券交易委员会（SEC）对Aegis Capital Corp.及其两名前员工提起指控，因其向零售客户不当推荐复杂结构性产品。Aegis同意支付没收款及利息220,865美元和230万美元民事罚款，前董事总经理Alan Z. Appe…
Coinbase就SEC执法行动发表声明：否认上市证券，呼吁明确监管框架
在SEC对前Coinbase经理Ishan Wahi提起内幕交易欺诈指控后，Coinbase发表声明，不同意SEC的指控，认为美国缺乏清晰可行的数字资产证券监管框架，并批评SEC依赖一次性执法行动。Coinbase首席法务官Paul Gr…
CME Group 旗下 FX Link 创单日交易量纪录，达 82,900 份合约
国际衍生品市场 CME Group 今日宣布，其 FX Link 产品于 6 月 16 日创下 82,900 份合约的单日交易量新纪录，名义价值超过 72 亿美元，打破了 2020 年 3 月 10 日创下的 77,146 份合约的前纪录…
独家：Gurpreet Dehal 卸任 Equiti Capital 董事长
伦敦机构外汇及差价合约经纪商 Equiti Capital UK Limited 的董事长 Gurpreet Dehal 已卸任，并退出公司董事会。Dehal 自2018年起担任非执行董事，今年2月接替 David Meek 出任非执行董…
摩根大通获美国国债期货欺诈案和解最终批准，支付1570万美元
纽约南区法院法官Paul A. Engelmayer对指控摩根大通操纵美国国债期货市场的集体诉讼作出最终判决，批准了双方此前达成的和解协议。摩根大通将支付1570万美元现金给符合条件的集体成员，和解覆盖2008年4月至2016年1月期间的…
法院批准Archegos前交易主管Tomita与SEC和解
纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月31日签署判决，批准了SEC与Archegos前交易主管William Tomita的部分和解协议。Tomita被永久禁止违反证券交易法反欺诈条款，并禁止担任上市公司高管或董事。…
法院批准SEC与Archegos首席风险官Scott Becker的部分和解
美国纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月11日签署判决，批准了SEC与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker的部分和解。该和解解决了SEC寻求的部分非金钱救济，永…
巴克莱任命Aytac Ilhan为量化投资策略主管
巴克莱银行于2022年5月11日宣布任命Aytac Ilhan为量化投资策略（QIS）主管，常驻伦敦。巴克莱全球股票联席主管Paul Leech表示，Ilhan的经验和领导力将增强该行QIS业务实力。过去十年，QIS因流动性、成本效益和透…
NowCM与Liquidnet成功模拟债券发行与订单提交全流程
数字解决方案及基础设施提供商NowCM Group与全球机构投资网络Liquidnet合作，成功模拟了债券发行与订单提交的完整流程。此次模拟涉及两家领先的交易商银行、交易法律顾问及一家欧洲频繁发行人，在NowDocs平台上实时生成并协商了…
新西兰FMA再向Equitise发出侵权通知，因未按时提交财务报表
新西兰金融市场管理局（FMA）再次向众筹平台Equitise Pty Ltd发出侵权通知，因其未按时提交财务报表。这是Equitise连续第三年未能按时提交财务报表，且去年已因同一违规被罚。FMA要求Equitise支付7500美元罚款…
Hargreaves Lansdown 选择 Bottomline PTX 支持云优先支付战略
英国投资平台 Hargreaves Lansdown plc 已选择 Bottomline 的 PTX 平台，以支持其云优先支付战略。此举与 Hargreaves Lansdown 的数字化转型战略一致，PTX 提供完全集成、合规的平台…
Equiniti 任命 Martin Flanigan 为美洲区首席执行官
金融科技公司 Equiniti (EQ) 于2022年3月2日宣布，任命 Martin Flanigan 为美洲区首席执行官，即刻生效。Flanigan 将负责推动战略增长计划，并向集团首席执行官 Paul Lynam 汇报。此次任命紧随…
法院拒绝暂缓SEC对Terraform Labs的诉讼
纽约南区地方法院法官J. Paul Oetken拒绝了Terraform Labs及其联合创始人兼CEO Do Kwon提出的暂缓执行SEC调查传票的请求。SEC正在调查Terraform Labs和Kwon是否在Mirror Proto…
Liquidnet与TP ICAP南非合作，为南非债券市场引入新流动性
全球领先的代理经纪商Liquidnet于2022年3月1日宣布，与TP ICAP南非合作，将南非最大的机构投资者引入其电子债券交易平台。超过20家当地机构（包括资产管理和养老基金）参与，覆盖南非政府债券、国有实体（如ESKOM、TRANS…
Equiti Capital 任命 Gurpreet Dehal 为董事长，接替 David Meek
Equiti Group 旗下受 FCA 监管的机构业务部门 Equiti Capital UK 正在进行高层调整。Gurpreet Dehal 将接替 David Meek 担任非执行董事长，但需获得 FCA 批准。同时，Paul We…
法院命令Terraform Labs及CEO遵守SEC传票
美国纽约南区地方法院法官J. Paul Oetken于2022年2月17日发布命令，要求Terraform Labs及其联合创始人兼CEO Do Kwon遵守SEC在2021年9月送达的调查传票，涉及Mirror Protocol是否违反…
CFTC与汇丰前高管获准延期完成取证
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰前高管Christophe Rivoire提起的市场操纵和欺诈诉讼，因需完成额外证词收集，双方获得额外时间。纽约南区法院法官J. Paul Oetken批准将事实取证截止日期延长至2022年3月31…