瑞信预计2020年第四季度净亏损，因RMBS诉讼拨备增加
瑞士信贷集团（Credit Suisse Group AG）于2021年1月8日发布更新，预计2020年第四季度将录得净亏损。亏损主要源于与美国住宅抵押贷款支持证券（RMBS）诉讼相关的拨备增加。瑞信与MBIA自2009年起在纽约进行民事诉讼，2020年11月30日法官要求双方提交损害赔偿估算，可能导致对瑞信不利判决…
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Jefferies宣布董事会变动：两名董事将退休
投资银行与金融服务公司Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF)今日宣布其董事会变动。在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中，公司披露Stuart H. Reese和Robert E. Joya…
Worden Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款150万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布对Worden Capital Management LLC处以超过150万美元的制裁，其中包括向客户返还约120万美元的赔偿金，以及35万美元的罚款。FINRA发现，2015年1月至2019年10月期间…
COMEX对交易员Burr Jennings实施六个月停牌并罚款3万美元
纽约商品交易所（COMEX）于2020年12月28日发布纪律通知，因交易员Burr Jennings违反交易所规则第534条关于禁止洗售交易的规定，对其处以3万美元罚款及六个月停牌。停牌自2020年12月28日起至2021年6月28日止。…
香港证监会因内部监控缺失及未及时报告沽空对富昌证券罚款360万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月23日宣布，对富昌证券有限公司（Fulbright Securities Limited）处以360万港元罚款。处罚源于该公司在沽空方面的内部监控缺失，以及未能及时向证监会报告相关的…
瑞信：瑞郎走强导致第四季度外汇折算负面影响
瑞信集团（Credit Suisse Group AG）于2020年12月15日发布投资者更新，指出2020年第四季度业务表现与第三季度相似，财富管理业务交易活跃，但瑞郎走强带来不利外汇折算影响，抵消了部分增长。投资银行收入超越2019年…
英国FCA禁止前Fenician Capital首席投资官并罚款10万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对Fenician Capital Management LLP前首席投资官Corrado Abbattista处以10万英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA调查发现，Abbattista在2017年1…
Cardtronics 将以23亿美元被收购，每股35美元溢价60%
ATM运营商 Cardtronics PLC 已与 Apollo Global Management 和 Hudson Executive Capital 管理的基金达成最终协议，将以每股35美元现金被收购，交易企业价值23亿美元。该价格…
Hargreaves Lansdown 董事会变动：Shirley Garrood 年底卸任
英国直接面向投资者的投资与在线交易公司 Hargreaves Lansdown PLC (LON:HL) 今日宣布董事会变动。在董事会任职七年后，高级独立董事 Shirley Garrood 已确认将于2020年底卸任，并加入 Royal…
BlueCrest 因 SEC 指控同意支付 1.7 亿美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控英国投资顾问 BlueCrest Capital Management Limited 在将顶尖交易员从旗舰客户基金转移至自营基金过程中，存在披露不足、重大错报和误导性遗漏。BlueCrest 同意支付 1…
FSCS警告：LCF赔付致索赔激增，追加征费压力大
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布2020/21财年半年度展望，因伦敦资本与金融（LCF）复杂倒闭导致赔付激增，索赔量比预算高出38%，约多出10,200件。FSCS预计寿险分销与投资中介类需额外9200万英镑资金，但超出该类年度上限…
瑞信因York Capital战略调整计提4.5亿美元减值
瑞信宣布因York Capital Management战略重大调整，将对其持有的非控股权益计提约4.5亿美元减值，预计影响2020年第四季度CET1比率约7个基点。York将收缩欧洲对冲基金业务，转向私募股权、私人债务等长期资产，其亚太…
彭博FXGO平台新增补充成本分析工具
彭博于2020年11月23日宣布在其电子交易平台FXGO上推出一款新工具，帮助计算外汇交易的全额成本。Pictet Asset Management成为首批使用该工具的彭博客户之一。该工具可在交易执行前实时计算最佳总体价格，并纳入主要经纪…
澳大利亚法院命令Theta资产管理公司支付200万澳元罚款
澳大利亚联邦法院对Theta Asset Management Ltd（清算中）处以200万澳元罚款，因其在Sterling Income Trust产品披露声明中存在违规行为。法院还对其董事总经理Robert Marie罚款10万澳元并…
法兰克福证券交易所任命Paul Hilgers为管理委员会成员
法兰克福证券交易所交易所理事会今日任命Paul Hilgers为管理委员会成员。Hilgers自2020年9月起担任德意志交易所现金市场主管，拥有近30年资本市场经验，曾任职于Van der Moolen、Fortis Clearing及…
First Derivatives 的 Conlon 家族减持股份，套现 6200 万英镑
金融数据分析公司 First Derivatives plc (LON:FDP) 宣布，Conlon 家族通过二次发售出售了超过三分之一的持股，以每股 27 英镑的价格出售 232 万股，套现 6264 万英镑（约 8300 万美元）。出…
德意志银行与普锐特冶金达成全球首个挂钩ESG目标的外汇期权对冲协议
德意志银行与普锐特冶金技术公司于2020年10月29日宣布，双方就全球首个将外汇期权与可持续发展目标挂钩的对冲概念达成一致。根据协议，普锐特可在四年内通过外汇期权对冲汇率风险，若未能实现约定的可持续发展目标，则须向合同指定的非政府组织支付…
花旗银行误转9亿美元难追回，部分收款方拒绝退款
花旗银行因操作失误向露华浓贷款方多转约9亿美元，部分收款方拒绝归还，其中Brigade Capital Management拒绝返还约1.75亿美元，引发法律诉讼。花旗银行称错误明显，收款方无权占有；Brigade则辩称无义务返还。案件在…
Tradeweb 首推 SONIA 互换与英国国债期货电子交易
Tradeweb Markets Inc (NASDAQ:TW) 宣布成为首个为机构投资者提供 SONIA 互换与英国国债期货电子执行的交易场所。首笔交易在 Tradeweb 利率互换平台完成，由 Capula Investment Ma…
Hargreaves Lansdown与Peter Hargreaves达成新股东协议，提名Adrian Collins为董事
英国直接面向投资者的投资及在线交易公司Hargreaves Lansdown PLC（LON:HL）今日宣布，已与联合创始人兼最大股东Peter Hargreaves达成新的股东协议。协议赋予Peter Hargreaves提名一名非独立…