澳大利亚法院判处交易员15个月监禁，涉操纵市场洗售交易
澳大利亚维多利亚州一名男子因在2022年8月至2024年1月期间，通过其控制的四个经纪账户进行679笔洗售交易，涉及ASX上市公司Investigator Resources、Silver Mines和Lumos Diagnostics，交易额达714万澳元，被判处15个月监禁。法院认定其行为制造了虚假活跃交易表象…
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SEC起诉Triterras Fintech创始人Koneru，指控SPAC合并欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月7日向纽约南区法院起诉Triterras Fintech创始人Srinivas Koneru，指控其在2020年与Netfin Acquisition Corp.的SPAC合并中作出虚假陈述…
BBY前CEO被控协助不诚实行为，ASIC持续调查
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控BBY有限公司前首席执行官Arunesh Narain Maharaj在2014年协助BBY在与ASX有限公司及其子公司的沟通中从事不诚实行为，涉及一笔1.92亿澳元的Aquila Resource…
香港证监会寻求对3DG Holdings前董事会成员发出取消资格令
香港证监会已向原讼法庭提起法律程序，寻求对3DG Holdings（国际）有限公司（前称香港资源控股有限公司）八名前董事发出取消资格令及赔偿令。证监会指称，该等董事未能防止公司资金7,440万港元被挪用。调查显示，2018年6月至2019…
Richard R. Verma 重返万事达卡担任首席行政官
万事达卡宣布 Richard R. Verma 重返公司担任首席行政官，负责法律、政府事务与政策、特许经营、企业安全、包容与归属以及转型、风险与运营等职能，并加入执行领导团队和管理委员会。同时，Tim Murphy 被任命为副董事长，两人…
ICE Midland WTI原油期货持仓量创历史新高，HOU基准地位获行业认可
洲际交易所（ICE）宣布，其ICE Midland WTI（HOU）原油期货于2024年11月20日创下160,600手的历史最高持仓量，同比增长超过130%。11月通过交易所结算和EFP交付的Midland WTI原油达2000万桶，创…
CME Group 锂辉石期货首日成交29手，多家机构参与
国际衍生品市场 CME Group 于2024年10月29日宣布，其新推出的锂辉石 CIF 中国（Fastmarkets）期货已上市交易。首日共成交29手，参与机构包括 JA Commodities (Zhejiang) Ltd、Mits…
SEC指控Meta Materials及前CEO市场操纵与欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年6月25日对Meta Materials Inc.及其前CEO John Brda和George Palikaras提起指控，指控其策划市场操纵计划，在公司合并前通过ATM发行筹集1.375亿美元。…
香港证监会因违反财政资源规则对Central Wealth Securities Investment Limited罚款100万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Central Wealth Securities Investment Limited作出谴责并处以100万港元罚款，因其在2019年4月至2020年12月期间向SFC提交的财政资源规则（FRR）…
香港证监会谴责长江企业融资并罚款2000万港元，暂停其保荐牌照一年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对长江企业融资（香港）有限公司（CJCF）作出公开谴责并处以2000万港元罚款，指其在六宗上市申请中作为保荐人严重且广泛地失职。SFC同时部分暂停CJCF的牌照，自2023年8月18日起一年内不得担任…
AEGIS Hedging Solutions 任命 Ryan Vaile 为战略与企业发展执行副总裁
AEGIS Hedging Solutions 于2023年4月21日宣布，任命 Ryan Vaile 为战略与企业发展执行副总裁。Vaile 拥有超过25年的风险管理、金融和能源领域经验，将负责评估新市场进入策略、企业合作及潜在收购。他…
AEGIS Hedging任命Dave McLellan为加拿大总监
AEGIS Hedging Solutions于2023年2月27日宣布任命David McLellan为加拿大总监，这是该公司新设立的职位。McLellan在金融和能源领域拥有超过25年经验，将负责管理现有客户和金融交易对手关系，开拓新…
i2c任命David Kozal为首席财务官，并扩充高管团队
数字支付和银行技术提供商i2c Inc.今日宣布任命David Kozal为首席财务官，Christine Alemany为首席营销官，Jay Bart为首席人力资源官，以支持公司增长和扩张计划。此外，公司计划填补另外340个职位空缺。i…
ICE推出Link Data Services实时实物原油定价，提升北美原油市场透明度
洲际交易所（ICE）今日宣布与Link Crude Resources合作，推出Link Data Services的实时实物原油定价，为北美原油市场带来额外透明度。ICE已上线Permian、库欣、休斯顿和路易斯安那湾岸等地区12种原油…
Genesis Global 任命 Marina Kilcline 为首席人力资源官
低代码应用开发平台 Genesis Global 于2022年9月12日宣布任命 Marina Kilcline 为首席人力资源官，直接向首席执行官 Stephen Murphy 汇报。Kilcline 拥有超过20年的人力资源管理经验…
FCA 拒绝 RTC Management Solutions Ltd 索赔管理授权申请
英国金融行为监管局（FCA）于2022年2月17日发布声明，拒绝 RTC Management Solutions Ltd 从事索赔管理受监管活动的授权申请。该公司于2019年7月31日提交申请，FCA 在2022年初发出最终通知拒绝。F…
Trading 212 董事会新增合规专家 Gary Dixon，或为上市铺路
受英国FCA监管的在线经纪商 Trading 212 UK Ltd 已任命知名合规专家 Gary Dixon 为董事会独立董事。此前，该公司今年已获得股东近2000万英镑注资，并任命 Mukid Chowdhury 为新任CEO。Dixo…
SEC 获法院判决：交易员因发布虚假股票推文被罚
美国证券交易委员会（SEC）对一名交易员 Andrew L. Fassari 取得法院判决。Fassari 被指控在购买 Arcis Resources Corporation（ARCS）股票前后，通过 Twitter 发布虚假信息，推高…
ETX Capital完成最大规模融资，为Path Investments募资350万英镑
差价合约经纪商ETX Capital近期完成了其迄今为止最大的一笔投资银行业务，为能源与自然资源投资公司Path Investments plc成功募集350万英镑（约500万美元）。这是ETX Capital利用其FCA牌照拓展至为英国…
ICE 董事会新增 Shantella Cooper 与 Mark Mulhern 两名成员
洲际交易所（ICE）于2020年12月7日宣布，董事会已选举 Shantella (Shan) Cooper 和 Mark Mulhern 为新的董事，任命自2020年12月4日起生效。Cooper 女士拥有超过25年的商业运营、转型、社…
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