澳洲监管机构对法兴证券澳洲公司施加牌照附加条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件，因其在2014年12月至2018年9月期间将客户资金存入未经授权的银行账户。ASIC要求SGSAPL任命独立专家评估其客户资金合规控制，并需提供高管和董事会成员确认整改完成的证明。若未能提供…
LTD 相关报道 Related Coverage
共 1977 篇 · 第 99/99 页「LTD」相关报道第99页，共 1977 篇。
FCA再禁三家CySEC持牌外汇经纪商：UFX、EuropeFX、Dualix
英国金融行为监管局（FCA）在6月初取消四家塞浦路斯经纪商护照权后，于2020年6月15日进一步禁止UFX、EuropeFX和Dualix向英国客户提供投资服务。FCA称已收到塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）通知，确认这三家经纪商决定…
美国运通获中国银行卡清算牌照 成首家外资人民币清算机构
美国运通（NYSE:AXP）在华合资公司连通（杭州）技术服务有限公司已获中国人民银行颁发的银行卡清算业务许可证，成为首家获准在中国大陆处理人民币交易的外资支付网络。该公司预计今年晚些时候开始处理交易。此举正值中美关系紧张之际，涉及疫情、贸…
瑞士在线交易商Swissquote遭德国克隆网站仿冒，FCA发布警告
英国金融行为监管局（FCA）近日对一家仿冒瑞士在线交易商Swissquote的克隆网站发出警告。该网站域名为swissquotes.de，自称“Swissquotes”，并声称由MIG Capital Ltd.所有，在伦敦、苏黎世和法兰克…
OffersFX母公司XTrade Europe因反洗钱违规被CySEC罚款20万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与CIF持牌公司XTrade Europe Ltd达成和解，后者因涉嫌违反反洗钱和反恐融资法律被罚款20万欧元。XTrade Europe运营OffersFX零售外汇品牌，其前身为XFR Finan…
ASIC取消ForexCT的AFS牌照，零售外汇经纪商被迫退出澳大利亚市场
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年6月5日宣布取消零售外汇及差价合约经纪商ForexCT（Forex Capital Trading Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC调查发现，ForexCT的商业模…
ASIC将BBY的AFS牌照暂停期延长至2021年6月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，已将BBY有限公司持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照暂停期延长至2021年6月30日。BBY的牌照最初于2015年进入破产管理程序后被暂停，当时该公司是澳大利亚和新西兰最大的独立零售经纪商之一。…
马耳他MFSA警告ApexTrade与MatrixFX/MFXT无牌经营
马耳他金融服务管理局（MFSA）对ApexTrade和MatrixFX/MFXT发出警告，指其虚假声称受MFSA监管。MFSA表示，这些网站实为离岸无牌经纪商，冒用欧盟牌照，并盗用马耳他持牌公司的注册地址。监管机构提醒公众不要与上述实体进…
西班牙CNMV警告CVC Markets等多家离岸外汇经纪商
西班牙金融监管机构CNMV于2020年6月1日发布警告，针对多家未受监管的离岸外汇经纪商及信号提供商。这些实体包括grandefex.com、navitasmarkets.com、cabanacapitals.com和umarketspr…
英国FCA首次撤销四家塞浦路斯外汇经纪商牌照通行权
英国金融行为监管局（FCA）首次动用权力，撤销了四家塞浦路斯外汇经纪商的牌照通行权。这些公司被指利用虚假名人代言吸引英国客户交易高风险差价合约（CFD），并施压客户加大投资，导致投资者损失数十万英镑。FCA要求这些公司停止向英国客户销售C…
Libertex运营商就订单违规与CySEC达成16万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布公告，宣布与Libertex品牌母公司Indication Investments Ltd达成和解协议，该公司因违反订单执行、组织要求及杠杆限制等规定，同意支付16万欧元罚款。调查发现，该公司未…
ASIC 取消 AFS Capital 牌照，原董事胡冰星仍被禁业
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消面向中国客户的零售股票及外汇经纪商 Australian Golden Securities Ltd（前身为 AFS Capital Securities Ltd）的澳大利亚金融服务牌照，该决定自…
ASIC 暂停 Forex Plus Australia 的 AFS 牌照六个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年5月28日宣布，已暂停位于新南威尔士州的金融服务提供商 Forex Plus Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2020年5月5日起生效。A…
美国当局推进对Yukom二元期权运营者的民事诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）与伊利诺伊州北区联邦法院在以色列新闻网站刊登广告，以推进对已倒闭二元期权经纪商Yukom Communications前所有者和高级管理人员的1.03亿美元民事诉讼。由于无法通过常规方式联系到主要被告Ya…
FCA警告Darwinex克隆网站，提醒投资者警惕诈骗
英国金融行为监管局（FCA）近日对多个冒充社交交易平台Darwinex的克隆网站发出警告。这些网站使用Darwinex的授权信息试图欺骗投资者。FCA提醒公众，诈骗者常通过未经请求的联系方式行骗，投资者应保持警惕
CySEC对FXFINPRO前CEO及董事采取行动：罚款35万欧元并禁业10年
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，对FXFINPRO和FinproInvest前CEO Evgenios Martinides处以35万欧元罚款，并禁止其在塞浦路斯金融行业从业10年。同时，PFX董事Yaroslav Martynenk…
英国与瑞典监管机构警告离岸外汇经纪商OasisTrade、500Investments及Trado Tek
2020年5月13日，英国金融行为监管局（FCA）与瑞典金融监管局（Finansinspektionen）分别对多家未持牌零售外汇经纪商发出警告。被点名的平台包括OasisTrade、500 Investments（又称Cabsy Hol…