CFTC 坚持对 Archegos 及 Patrick Halligan 的诉讼指控
2023年1月6日，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Archegos Capital Management, LP 及 Patrick Halligan 的撤诉动议提交了反对文件，认为被告的动议应被驳回。CFTC 指控被告在一年内通过欺诈性计划误导互换交易对手方，隐瞒 Archegos Fund 投资组合的真…
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ROFX欺诈案受害者获缺席判决，法院裁定多家实体和个人败诉
美国佛罗里达南区法院对ROFX欺诈案作出缺席判决，涉及多家实体和个人。原告投资者指控ROFX运营虚假外汇交易平台，通过AI交易承诺骗取资金，实际从未进行交易，至少盗取7500万美元。法院支持了普通法欺诈和不正当得利等诉求，案件于2023年…
Global Brokerage及Drew Niv证券集体诉讼因和解原则而暂停
针对Global Brokerage, Inc.（原FXCM, Inc.）、Dror Niv和William Ahdout的证券集体诉讼已被法院暂停。原告与被告已向纽约南区法院提交联合信函，通知双方达成和解原则，并请求暂停诉讼以敲定和解协…
Global Brokerage 要求将 FXCM 与 CFTC、NFA 的和解协议排除在庭审之外
针对 Global Brokerage Inc.（前身为 FXCM Inc.）、Dror Niv 和 William Ahdout 的证券集体诉讼即将开庭。2022年12月14日，被告提交文件，要求禁止原告在庭审中引入 FXCM 此前与…
FCA对BGC Brokers、GFI Brokers及GFI Securities处以477万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对BGC Brokers LP、GFI Brokers Limited和GFI Securities Limited（合称BGC/GFI）处以4,775,200英镑罚款，因其未能建立适当的系统和控制措施以有效检…
法院回应ROFX受害者默认判决动议
美国地方法院治安法官Jonathan Goodman针对ROFX.net欺诈外汇案受害者提交的默认判决动议发布了建议。该案为九项指控的民事RICO案件，涉及42名被告。法院建议部分批准、部分驳回动议。目前，26名被告已被书记官登记违约，7…
CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月23日向纽约南区法院提交回应，反对Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan提出的部分暂缓证据开示的提议。CFTC认为，被告试图…
FTX 破产重组：聘请 Perella Weinberg，塞浦路斯子公司被列为债务人
破产的加密货币交易所 FTX 及其约 101 家关联公司启动全球资产战略审查，并聘请并购重组专家 Perella Weinberg Partners 作为牵头投资银行。新任 CEO John Ray 表示，部分受监管子公司资产负债表健康…
Archegos 反对美国司法部在 CFTC 案件中暂停证据开示的动议
Archegos Capital Management 就美国司法部试图在 CFTC 民事诉讼中暂停证据开示程序提出反对。Archegos 认为，司法部寻求的全面暂停缺乏依据，且政府各方在协调行动时本应预见到相关情况。此案涉及 Bill…
CFTC修订对Archegos的起诉，指控欺诈和市场操纵
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan约四个月后，于2022年9月7日提交了修订后的起诉书。修订后的起诉书指控Archegos和Hall…
CFTC 获法院对 Berkley Capital Management 欺诈案 360 万美元罚款判决
美国伊利诺伊北区法院于2022年8月29日批准了商品期货交易委员会（CFTC）的最终缺席判决申请，对 William Thomas Caniff、Berkley Capital Management 等被告在二元期权欺诈案中处以总计约62…
Archegos 动议驳回 CFTC 投诉，质疑管辖权
在 CFTC 宣布对 Archegos Capital Management 采取行动约两个月后，该公司于 2022 年 7 月 1 日向纽约南区法院提交动议，要求驳回 CFTC 的投诉。Archegos 认为，CFTC 未能陈述其拥有管…
Archegos 反驳 SEC 市场操纵指控，请求法院驳回诉讼
在 SEC 指控 Archegos Capital Management 及其所有者 Bill Hwang 策划欺诈计划并造成数十亿美元损失后，被告于 2022 年 6 月 28 日向纽约南区法院提交文件，要求驳回起诉。Archegos…
Tools for Brokers 为 Trade Processor 流动性桥接新增 LP 与 Volume Converter 功能
外汇经纪商技术解决方案提供商 Tools For Brokers (T4B) 宣布发布其 Trade Processor 流动性桥接的新版本，新增多项功能。新版本允许经纪商针对不同市场条件（如高波动性和流动性不足）设置多种执行配置文件，并…
Weiss Asset Management 因违反卖空规则与SEC和解，支付690万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控投资顾问公司 Weiss Asset Management LP 违反卖空规则，该公司同意支付约690万美元以达成和解。SEC 认定 Weiss 在2020年12月至2021年2月期间七次违反 Rule 1…
法院批准Archegos前交易主管Tomita与SEC和解
纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月31日签署判决，批准了SEC与Archegos前交易主管William Tomita的部分和解协议。Tomita被永久禁止违反证券交易法反欺诈条款，并禁止担任上市公司高管或董事。…
法院批准SEC与Archegos首席风险官Scott Becker的部分和解
美国纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月11日签署判决，批准了SEC与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker的部分和解。该和解解决了SEC寻求的部分非金钱救济，永…
SEC与Archegos首席风险官Scott Becker达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker达成部分和解协议，以解决部分非金钱救济，但金钱救济及高管董事禁令仍待后续处理。Becker已在相关刑事案件中认罪，量刑…
SEC指控Block Bits Capital涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）对Block Bits Capital及其创始人Japheth Dillman提起诉讼，指控其欺诈性且未注册地发行和销售证券。Dillman与联合创始人David Mata在2017年7月至12月期间，通过虚假…
SEC指控Archegos创始人Bill Hwang欺诈，导致数十亿美元损失
美国证券交易委员会（SEC）对Archegos Capital Management创始人Bill Hwang及其他高管提起欺诈指控，指控其通过总收益互换操纵市场，导致2021年3月Archegos崩溃，给交易对手造成数十亿美元损失。SE…