ION旗下FastTrade平台与Equiduct完成整合认证
ION宣布其FastTrade平台已成功与Equiduct完成整合并通过认证。通过此次整合，FastTrade客户可在零售执行策略中接入Equiduct Apex的零佣金最佳执行服务，从而提升执行质量并强化对MiFID II最佳执行义务的合规性。该整合为FastTrade最佳执行引擎新增了一个重要交易场所，支持客户在…
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Bitpanda 获迪拜 VARA 经纪商牌照，首次在欧洲以外持牌扩张
总部位于奥地利维也纳的加密货币交易平台运营商 Bitpanda 宣布，已获得迪拜虚拟资产监管局（VARA）颁发的经纪商牌照。该牌照将允许 Bitpanda 向阿联酋投资者提供虚拟资产平台服务，包括访问超过 500 种虚拟资产。这是 Bit…
eToro 获 MiCA 牌照，可在欧盟全境提供加密服务
在线经纪商 eToro 宣布其欧盟子公司 eToro (Europe) Ltd 已获得塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）颁发的 MiCA 牌照，允许其在向所有成员国提交相关通知后，在欧盟范围内提供加密资产服务。eToro 首席运营官 A…
Deriv 首席合规与风险官 Joanna Frendo 谈监管变局与金融科技创新
Deriv 首席合规与风险官 Joanna Frendo 近日接受 FNG 独家专访，深入探讨了银行与金融科技公司当前面临的主要挑战、塑造行业未来的关键趋势，以及全球监管格局的变化。她指出，跨司法管辖区监管、网络安全威胁和人工智能应用是三…
CySEC与Alvexo运营商VPR Safe Financial Group达成5万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已与塞浦路斯投资公司VPR Safe Financial Group Ltd（Alvexo品牌运营商）达成和解。和解涉及该公司可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》及欧盟第600/…
One Trading 联手 Solidus Labs 强化合规与安全，备战 MiCAR
受监管的欧洲加密资产交易所 One Trading 宣布与加密原生合规与安全解决方案提供商 Solidus Labs 达成合作。One Trading 是欧盟首家永续期货交易场所，受荷兰金融市场管理局（AFM）监管，并即将推出 MiFID…
CySEC发布新规：明确差价合约经纪商提供零碎股敞口的监管要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年9月26日发布新通函，就差价合约（CFD）经纪商提供零碎股（Fractional Shares）敞口的合规问题提供指引。新规明确，通过信托安排使客户获得零碎股受益所有权的做法属于监管范围，而…
Paysafe 请求驳回股东诉讼，称2021年股价下跌相关指控不成立
支付公司 Paysafe 于2024年7月15日向纽约南区法院提交动议，请求驳回一项股东集体诉讼。该诉讼指控 Paysafe 及其高管在2021年股价大幅下跌前，未充分披露德国监管新规对业务的影响，涉嫌证券欺诈。Paysafe 主张原告指…
CFTC 在庞氏骗局案中对 Sam Ikkurty 等人获法院简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊北区法院法官 Mary Rowland 对 CFTC 诉 Sam Ikkurty、Jafia, LLC、Ikkurty Capital, LLC 等被告一案作出简易判决，支持 CFTC 全部…
ASIC 取消 Guildfords Funds Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Guildfords Funds Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 发现该公司在提供金融服务时存在重大且系统性的监督与合规失误。此外，ASIC 还…
Nuvei 获阿联酋央行零售服务二级牌照原则性批准
加拿大金融科技公司 Nuvei Corporation (TSX:NVEI) 于2024年6月25日宣布，已获得阿联酋中央银行颁发的零售服务二级牌照原则性批准。该牌照将使 Nuvei 能够在阿联酋市场提供直接本地收单、支付聚合服务以及国内…
德意志银行起诉Finepoint Capital 涉及雷曼兄弟破产债权交易纠纷
德意志银行伦敦分行于2024年6月14日向纽约南区法院起诉Finepoint Capital LP及两家关联公司，指控其违反合同及诚信义务。双方于2018年达成交易，德意志银行向被告出售面值9.06亿美元的雷曼兄弟破产债权，价格约1460…
ESMA发布投资服务AI使用初步指南，强调管理层责任与客户利益优先
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2024年5月30日发布声明，为向零售客户提供投资服务时使用人工智能（AI）技术的公司提供初步指南。ESMA指出，尽管AI应用仍处初期且发展不均衡，但其对公司和投资者保护的潜在影响可能巨大。公司管理层需对…
TRAction 与 AI 平台 Duco 合作，实现交易报告自动化
监管科技提供商 TRAction 宣布与 AI 企业数据自动化平台 Duco 建立合作伙伴关系，旨在为交易报告提供完整的控制解决方案，协助客户进行对账流程。自 2024 年起，TRAction 的 EMIR 和 MiFIR Premium…
DeltaStock 采用 TRAction 的 EMIR 监管报告解决方案
总部位于伦敦的监管报告解决方案提供商 TRAction 宣布，保加利亚差价合约经纪商 DeltaStock AD 将部署其交易报告解决方案，以协助遵守欧洲 EMIR 法规。DeltaStock 现已利用 TRAction 的全面监管报告解…
Broadridge扩展股东披露解决方案至英国、澳大利亚和香港市场
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 今日宣布，其股东披露解决方案进一步扩展，以满足英国、澳大利亚和香港市场的特定监管要求。该解决方案已在上述三个市场投入运营。该方案利用下一代区块链…
马耳他MFSA发出“亲爱的CEO”信函，强调成本与费用透明度
马耳他金融服务管理局（MFSA）向投资公司CEO及合规官发出“亲爱的CEO”信函，要求其提高服务与产品成本费用的透明度。该信函基于2022年神秘顾客调查结果，发现部分公司未能主动提供费用信息，且在线渠道信息可及性不足。MFSA敦促持牌实体…
Thurgauer Kantonalbank 选择 Clearstream 整合基金分销支持活动
瑞士 Thurgauer Kantonalbank 已选择 Clearstream 整合其所有基金分销支持相关活动。该行将通过 Clearstream 的 Fund Centre 平台统一分销支持与佣金管理服务，从而降低与追缴尾随佣金相关…
Euronext 将 TradeLog 合规工具推广至全欧洲
Euronext 于2023年7月25日宣布，其在线软件 TradeLog 在丹麦和挪威成功推出后，现已面向全欧洲的公司开放。TradeLog 旨在帮助公司监控和自动化员工个人交易的预清算，以符合《市场滥用条例》（MAR）和《金融工具市场…
SEC起诉Digital World Exchange及其创始人Alexander Elbanna
美国证券交易委员会（SEC）对Alexander Elbanna及其创立的Digital World Exchange等三家实体提起诉讼，指控其在2018年2月至2021年4月期间，通过未注册发行和销售名为DWE和BPC的加密资产证券，欺…