香港证监会警告公众提防冒充行政总裁的诈骗短信
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今日呼吁公众警惕冒充证监会行政总裁的即时通讯短信。证监会接获公众举报，指收到声称来自行政总裁梁凤仪的WhatsApp短信，内含投资建议。证监会强调这些短信属欺诈，已向警方报案，并提醒公众勿向自称证监会职员的人士转账或提供个人信息
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BGC旗下FMX期货交易所获CFTC批准，将提供美国国债和SOFR期货交易
全球经纪与金融科技公司BGC Group宣布，其FMX期货交易所已获得美国商品期货交易委员会（CFTC）批准，可运营美国国债和SOFR期货交易所。BGC董事长兼首席执行官Howard W. Lutnick表示，将结合旗下Fenics US…
CFTC 起诉 Debiex 涉嫌数字资产欺诈计划，涉案金额至少 230 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2024 年 1 月 17 日向亚利桑那州地区法院对 Debiex 及张成阳（Zhāng Chéng Yáng）提起诉讼，指控其参与一项针对美国至少五个州客户的数字资产欺诈计划，涉及挪用至少 230…
香港期货交易所将于2024年3月29日起将货币期货及期权纳入衍生品假期交易
香港期货交易所（HKFE）计划自2024年3月29日起，将货币期货及期权纳入衍生品假期交易，但须待监管机构批准。此举意味着支持假期交易的交易所参与者（EPs）可在营业日及香港公众假期继续交易货币期货及期权。非假期交易EPs须在2024年3…
香港证监会警告Eternity Prime Limited可疑外汇产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年1月12日公开警告公众，注意由Eternity Prime Limited提供的名为“Eternity.inc forex packages”的可疑投资产品。该产品未经SFC认可，涉嫌违反…
香港证监会警示冒充高层诈骗 涉及主席及市场监察执行董事
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日提醒公众，警惕冒充证监会高层（包括主席）的即时短信诈骗。近期有公众举报称，收到自称证监会主席雷添良及市场监察执行董事梁仲贤的WhatsApp短信，内容涉及对特定股票的评论。证监会强调这些短信均为欺…
香港交易所欢迎邢桂伟加入风险管理委员会
香港交易所（HKEX）宣布欢迎香港银行同业结算有限公司（HKICL）新任主席邢桂伟加入其风险管理委员会（法定）（RMC）。此次任命依据《证券及期货条例》进行，邢桂伟接替了HKICL前主席David Allen Grimme在RMC的职务。…
CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院已对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 及其控制的 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。法院认定被告欺诈性招揽…
香港证监会因违反财政资源规则对Central Wealth Securities Investment Limited罚款100万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Central Wealth Securities Investment Limited作出谴责并处以100万港元罚款，因其在2019年4月至2020年12月期间向SFC提交的财政资源规则（FRR）…
StoneX 因违反 ICE 规则被罚 30 万美元
ICE Futures U.S. 对 StoneX Financial Inc. 作出纪律处罚，因其在超过四年内未能为注册操作员分配唯一识别码，违反交易所规则，StoneX 同意支付 30 万美元罚款达成和解
欧冠升将卸任港交所行政总裁，陈翊庭获任接棒
香港交易所（HKEX）董事会宣布，行政总裁欧冠升（Alejandro Nicolas Aguzin）已通知董事会，将于2024年5月合约期满后不再寻求连任。董事会同时任命陈翊庭（Chan Yiting, Bonnie）为下一任行政总裁，任…
香港证监会警告：ATG Algorithm Trade Group 未经授权黄金差价合约产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2023年12月11日公开警告公众，一款名为“2023 全新智能 AI 黃金 EA 自動交易系統”的黄金差价合约投资产品未获SFC授权，涉嫌违反《证券及期货条例》。该产品由Telegram群组“AT…
ICE对TFS Derivatives处以1万美元罚款，因大宗交易违规
ICE Futures U.S. 对 TFS Derivatives Ltd 处以 1 万美元简易罚款，因其在 2022 年 3 月至 9 月期间违反交易所规则 4.07(c)，未在规定时间内报告大宗交易。该规则要求 MSCI 指数期货的…
香港证监会就IPO调查不配合行为对尚乘环球市场有限公司启动法律程序
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向原讼法庭启动法律程序，要求调查尚乘环球市场有限公司（AMTD，现称orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人员，在证监会就首次公开招股（IPO）调查中发出的通…
香港证监会谴责并罚款狮子期货有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对狮子期货有限公司（LFL）作出谴责并处以280万港元罚款，因其在2017年5月至2019年7月期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，LFL未对五名客户使用的客户自设系统进行尽职审查，且未能建…
Broadridge扩展股东披露解决方案至英国、澳大利亚和香港市场
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 今日宣布，其股东披露解决方案进一步扩展，以满足英国、澳大利亚和香港市场的特定监管要求。该解决方案已在上述三个市场投入运营。该方案利用下一代区块链…
ADX 选择 ICE Global Network 为全球投资者提供直接市场准入
阿布扎比证券交易所（ADX）宣布选择洲际交易所（ICE）的 ICE Global Network，为全球机构投资者提供直接市场准入。此举旨在扩大 ADX 的全球投资者基础，通过实时市场数据和订单录入促进交易。ADX 近期活动显著，今年已上…
Oil Brokerage 因涉嫌违反 ICE 规则被罚 18.5 万美元
ICE Futures U.S. 公布了对 Oil Brokerage Limited 的指控和解通知。2023年11月2日，交易所商业行为委员会小组委员会认定，2021年9月至2022年1月期间，Oil Brokerage 在若干大宗交…
花旗因涉嫌违反ICE规则被罚90万美元
ICE Futures U.S. 公布与 Citigroup Global Markets Inc. 的和解通知。交易所商业行为委员会小组认定，2015年至2022年11月初，花旗因期货报告系统编程逻辑缺陷，可能违反交易所规则2.12和6…
NFA对介绍经纪商Oscar Gruss & Son处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于纽约的介绍经纪商Oscar Gruss & Son Inc.作出处罚决定，因其违反沟通记录保存、允许未注册人员担任关联人员以及监管失职等规定，处以14万美元罚款。该公司既未承认也未否认指控，但同意和解