Ciclon Trading因涉嫌违反ICE规则被罚2万美元
ICE期货美国交易所公布了对Ciclon Trading Corporation的指控和解通知。交易所商业行为委员会小组认定，2021年1月至6月期间，Ciclon可能违反交易所规则4.06(b)(iv)，在执行多个咖啡“C”期货合约的期转现交易时，对手账户存在共同受益所有权且未独立控制。Ciclon既不承认也不否认…
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Tullett Prebon Energy Singapore 因违反ICE规则被罚4万美元
ICE Futures U.S. 对 Tullett Prebon Energy Singapore Pte. Ltd. 发布纪律处罚通知。2023年10月18日，交易所商业行为委员会小组认定，该公司在2021年11月至2022年2月期间…
东方期货新加坡部署Integral货币交易平台，提升全球客户服务能力
全球期货与外汇经纪服务提供商东方期货国际（新加坡）私人有限公司（Orient Futures International (Singapore) Pte Ltd）已部署Integral Development Corp的端到端货币交易解决…
CME对交易员Jie Yu处以罚款并停牌六个月
国际衍生品市场CME Group对交易员Jie Yu作出纪律处分，因其在2021年10月至11月期间预先安排期货交易以转移资金，违反CBOT规则432.G。Jie Yu既不承认也不否认违规，同意支付2万美元罚款并被停牌六个月，停牌自202…
盈透证券TWS平台推出期货展期功能，简化头寸滚动流程
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续增强其TWS平台功能。该券商近日推出全新的期货展期（Futures Roll）功能，将原本多步骤的期货头寸滚动流程（即平仓当前合约并开仓同一品种更远月合约）简化为一个简单流…
香港证监会因监管违规对智德证券罚款200万港元并暂停负责人牌照
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对智德证券有限公司（CTSL）予以谴责并罚款200万港元，因其内部监控缺失及多项监管违规。SFC还暂停了其负责人Kevin Chiu Koon Yu的牌照，为期10个月，自2023年9月15日至202…
香港证监会谴责并罚款中国工业证券国际经纪有限公司350万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对中国工业证券国际经纪有限公司进行谴责并处以350万美元罚款，因其在监控可疑交易活动及记录客户订单指示方面存在内部控制缺失。调查发现，该公司在2017年8月至2019年7月及2020年6月至10月期间…
Coinbase 获 NFA 批准成为期货佣金商，可向美国客户提供受监管加密衍生品
Coinbase Financial Markets 已获得美国全国期货协会（NFA）批准，注册为期货佣金商（FCM）。这意味着符合条件的美国客户将能在 CFTC 和 NFA 监管下，通过 Coinbase 访问受监管的加密衍生品，并与现…
ICE因涉嫌违规对Olam International处以罚款
ICE Futures U.S. 对 Olam International Limited 发布纪律通知，指其涉嫌在2022年2月17日建立咖啡“C”期货现货月头寸时超出通知期持仓限额，违反交易所规则6.18(b)。Olam 既不承认也不…
Sigma Broking 因涉嫌违反 ICE 规则被罚 12.5 万美元
ICE Futures US 发布纪律通知，指 Sigma Broking Ltd 在 2021 年 8 月至 10 月期间的多笔大宗交易中涉嫌违反交易所规则，并因未能有效监督员工及建立合规制度而进一步违规。Sigma 在不承认也不否认指…
TP ICAP E&C 因涉嫌违反 ICE 规则同意支付 11 万美元罚款
TP ICAP E&C Limited 已同意向 ICE Futures US 支付 11 万美元罚款，以了结对其在 2021 年 8 月至 10 月期间涉嫌违反交易所规则的指控。交易所商业行为委员会认定，该公司可能错误报告执行时间、在…
香港证监会谴责并罚款长江资产管理（香港）340万港元
香港证监会（SFC）对长江资产管理（香港）有限公司（CJAM）作出谴责并处以340万港元罚款，原因是其在客户资金分隔及向客户提供账户结单方面存在监管违规及内部控制缺失。调查发现，2015年5月至2017年8月期间，CJAM未能遵守客户资金…
CFTC 对 Digitex 及 Adam Todd 非法加密交易活动处以 1500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地方法院法官 Roy K. Altman 于 7 月 5 日对 Adam Todd 及其控制的四家公司作出缺席判决，永久禁止其交易和注册，并处以总计约 1560 万美元的追缴和罚款…
香港证监会禁止RaffAello Capital前负责人员曾广辉重投业界两年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止RaffAello Capital Limited前负责人员及保荐主事人曾广辉（Tsang Kwong Fai）重投业界，为期两年，由2023年7月11日起至2025年7月10日止。证监会指…
Plus500 2023上半年营收增长15% 美国日本市场取得进展
在线交易公司 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 发布2023年上半年交易更新。截至6月30日的六个月，公司营收为3.685亿美元，同比增长15%，其中交易收入3.462亿美元，利息收入2230万美元。客户收入为3.043亿美元…
TradingView 新增韩国交易所权证、ETF 和 ETN 数据
TradingView 于2023年7月7日宣布，进一步扩大其数据覆盖范围，新增来自韩国交易所（KRX）的权证、交易所交易基金（ETF）和交易所交易票据（ETN）数据。自2018年首次引入KRX股票和指数数据以来，TradingView持…
CFTC 赢得法院命令，Argent Asset Group 与 First State Depository 被判赔偿 1.127 亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，特拉华州联邦地区法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC（FSD）…
Cboe全球市场将推出公司债指数期货期权，并延长IBHY与IBIG期货交易时间
Cboe全球市场计划于2023年7月10日在Cboe期货交易所上市基于IBHY和IBIG期货的新期权产品，并在第三季度将这两类期货的交易时间延长至接近24小时。此举旨在扩展公司债指数产品线，为投资者提供更丰富的信用风险管理工具，并覆盖更广…
香港证监会谴责并罚款太平证券（香港）130万港元 因内部控制缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对太平证券（香港）有限公司（TSCL）作出谴责并处以130万港元罚款，因其在2016年1月1日至2018年11月30日期间对员工交易监控存在内部控制缺失。调查发现，TSCL未能建立有效内部控制，高级管…
CME 对麦格理期货违反 NYMEX 规则处以 2 万美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 Macquarie Futures USA LLC 发布纪律处分通知。NYMEX 商业行为委员会认定，2022年11月28日，Macquarie 为其客户持有12月 Henry Hub 天然气期货合…