CFTC 在庞氏骗局案中对 Sam Ikkurty 等人获法院简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊北区法院法官 Mary Rowland 对 CFTC 诉 Sam Ikkurty、Jafia, LLC、Ikkurty Capital, LLC 等被告一案作出简易判决，支持 CFTC 全部诉讼请求。法院认定被告运营“典型庞氏骗局”，包括碳抵消项目中的资金挪用，并判决连…
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Stephanie Eckermann 将加入德意志交易所执行董事会
德意志交易所股份公司监事会已任命 Stephanie Eckermann 为执行董事会新成员。自6月1日起，她将领导新组建的后交易部门，该部门涵盖 Clearstream 的证券服务与基金服务业务。Eckermann 自2020年起担任德…
SBI Holdings 投资区块链节点服务商 Chainstack
日本金融巨头 SBI Holdings 于2024年5月17日宣布，通过 SBI-Sygnum-Azimut 数字资产机会基金投资了新加坡区块链节点服务提供商 Chainstack。Chainstack 成立于2019年，为企业提供区块链…
SEC与Catalyst Capital Advisors达成和解，指控其不当分摊法律费用
美国证券交易委员会（SEC）宣布与注册投资顾问Catalyst Capital Advisors LLC达成和解，指控其与客户共同基金系列信托（Mutual Fund Series Trust）达成不当联合法律费用安排，导致该基金暂时支付…
土耳其在线经纪商Midas获4500万美元A轮融资，Portage领投
伊斯坦布尔在线经纪初创公司Midas宣布完成4500万美元A轮融资，由加拿大金融科技投资机构Portage Ventures领投，IFC、Spark Capital等参投。这是土耳其金融科技公司迄今最大A轮融资。Midas计划近期推出加密…
ASIC永久禁止Panacea Capital董事Brian Creigh提供金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）永久禁止Panacea Capital Pty Ltd董事Brian Jacques Creigh提供金融服务或参与金融服务业务。ASIC调查发现，Creigh在2021年4月至2022年6月期间无牌运…
道富银行获AZ Quest委托提供基金管理服务
道富银行（State Street）于2024年3月20日宣布，被巴西圣保罗资产管理公司AZ Quest选中，为其提供基金会计、基金管理及投资者服务。服务范围涵盖AZ Quest Fund SPC及其子基金。此举进一步巩固道富在拉丁美洲的…
ASIC 取消 Endeavour Securities 牌照，因公司破产清算
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Endeavour Securities (Australia) Ltd 的澳大利亚金融服务牌照。该牌照允许其处理管理投资计划权益及运营管理投资计划。取消原因是该公司已破产、处于管理状态并正在清…
Quintet 选择 Clearstream 支持其共同基金执行与分销业务
全球交易后服务提供商 Clearstream 已被总部位于卢森堡的财富管理机构 Quintet Private Bank 选中，为其共同基金执行与分销处理活动提供支持。基于两家公司长期合作关系，Quintet 现将其共同基金执行与分销处理…
Melbourne Securities 因误导性陈述向 ASIC 支付 13,320 澳元罚款
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因 Melbourne Securities Corporation Limited 在 Bloom Climate Impact Fund 的产品披露声明中作出误导性陈述，向其发出违规通知。该公司已支…
Monex Asset Management管理资产规模突破5000亿日元
Monex Asset Management, Inc. 今日宣布，截至2024年2月22日，其管理资产规模（AUM）已突破5000亿日元，在不到一年的时间内增长了3.3倍。这一增长得益于旗下基金在业绩排名中的领先表现以及新NISA计划的…
沙特PIF取代Pepperstone成为ATP巡回赛排名冠名赞助商
沙特阿拉伯公共投资基金（PIF）与ATP巡回赛签署五年赞助协议，成为ATP排名官方冠名合作伙伴，取代了澳大利亚在线经纪商Pepperstone。PIF还将赞助印第安维尔斯、迈阿密、马德里、北京和Nitto ATP总决赛等赛事，并支持每年在…
瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日推出免授权新基金类别L-QIF
瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日正式推出免授权的新基金类别——有限合格投资者基金（L-QIF）。该基金无需瑞士金融市场监管局（FINMA）授权或批准，也不受其监管，但仅面向合格投资者，且必须由FINMA监管的机构管理。同时，瑞士…
ASX宣布业务合理化措施，减少承包商和顾问使用
澳大利亚证券交易所（ASX）于2024年2月16日宣布业务合理化措施，旨在优化成本结构并聚焦核心战略领域。ASX董事总经理兼首席执行官Helen Lofthouse表示，集团已启动多项费用管理举措，包括减少承包商和顾问使用、优化采购策略。…
Architect Financial Technologies完成1200万美元融资，加速衍生品经纪与代币化资产布局
衍生品经纪与交易技术提供商Architect Financial Technologies, Inc.已完成1200万美元融资，使其自2023年1月成立以来的总融资额达到1700万美元。本轮由BlockTower Capital和Tiog…
Clearstream 与 iCapital 扩大合作，简化另类投资渠道
交易后服务提供商 Clearstream 宣布扩大与金融科技平台 iCapital 的合作伙伴关系，旨在为财富管理行业提供更高效的另类投资渠道。此次合作将显著提升效率，消除投资私募市场的操作挑战。通过整合，iCapital Marketp…
Clearstream与Quantalys Harvest Group合作推出数字化基金筛选与投资组合建模工具
全球交易后服务提供商Clearstream与财富科技平台Quantalys Harvest Group合作，通过Clearstream客户门户Xact向法国、意大利、卢森堡和瑞士的分销商免费提供基金筛选与投资组合建模网络工具。该工具支持多…
FCA更新LFS债务和解计划：法院批准，投资者将获赔偿
英国金融行为监管局（FCA）就Link Fund Solutions（LFS）的债务和解计划发布最新进展。法院已批准该计划，LFS预计将尽快向计划债权人支付赔偿。投资者此前以压倒性多数投票支持该计划，少数反对者的主张经法官全面考虑后未被采…
科威特差价合约经纪商NCM获阿联酋SCA一类牌照
科威特差价合约经纪商NCM Investment Company KSCC宣布，已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的一类牌照。NCM表示，该牌照是其重要里程碑，彰显集团对提供卓越服务的承诺，并巩固其在中东地区的领导地位。NCM是E…
CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院已对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 及其控制的 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。法院认定被告欺诈性招揽…