美国监管机构FINRA警告仿冒网站finnra.org
美国金融业监管局（FINRA）近日向会员公司和公众发出警告，称发现一个仿冒其官方网站的欺诈域名www.finnra.org，该域名仅比官方域名多一个字母“n”。该仿冒网站包含一个指向非法注册站点的链接，并可能被不法分子用于发送钓鱼邮件或传播恶意软件。FINRA已要求域名注册商暂停该网站服务，并提醒公司删除所有来自该域…
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美银旗下美林因超额收费被FINRA罚款720万美元
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，已命令美国银行旗下证券部门美林（Merrill Lynch）向因共同基金交易被收取不必要销售费用和超额费用的客户支付超过720万美元的赔偿金及利息。FINRA指出，美林在2011年4月至2017年4…
德意志银行证券因记录保存违规被FINRA罚款250万美元
德意志银行证券有限公司（DBSI）同意支付250万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA发现，在1998年至2017年期间，DBSI未能建立并维持合理设计的监督系统，以确保遵守记录保存义务，违反了相关规则。此外，该…