CFTC起诉币安及赵长鹏涉嫌违反联邦法律
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年3月27日宣布，已在伊利诺伊州北区联邦地区法院对币安及其创始人赵长鹏（Changpeng Zhao）提起民事诉讼，指控其违反《商品交易法》（CEA）及CFTC多项规定。币安前首席合规官Samuel Lim亦被指控协助和教唆违规。CFTC寻求追缴非法所得、民事罚款、永久交易…
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StoneX与ACX合作创建美国数字碳市场
StoneX Group Inc与AirCarbon Pte. Ltd. (ACX)签署协议，将在美国创建数字碳市场，作为StoneX平台的一部分。新市场将利用ACX的技术基础设施，提供透明无缝的碳交易解决方案，目标客户包括项目开发商、卖…
StoneX Financial 因涉嫌违反 CME 规则被罚 10 万美元
国际衍生品市场 CME Group 发布纪律处分通知，StoneX Financial Inc. 因涉嫌违反客户总保证金技术要求及 CME 规则 980.G，同意支付 10 万美元罚款。StoneX 既不承认也不否认违规，清算所风险委员会…
Kraken 支付 3000 万美元与美国 SEC 和解质押服务指控
美国证券交易委员会（SEC）指控 Kraken 母公司 Payward Ventures 及 Payward Trading 未注册即提供加密资产质押服务，承诺年化收益高达 21%。Kraken 同意立即停止质押服务并支付 3000 万美…
CME 对美银证券处以 100 万美元罚款，因涉嫌违反客户总保证金要求
CME Group 于 2022 年 12 月 16 日对 BofA Securities, Inc. 作出纪律处分，因其违反客户总保证金技术概览要求及 CME 规则 980.G。BofA Securities 既未承认也未否认违规，但同…
CFTC 责令 CHS Hedging 支付 650 万美元，因反洗钱与风险管理违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月20日宣布，对注册期货佣金商 CHS Hedging LLC 提起并同时和解指控，因其违反反洗钱、风险管理、记录保存及监管要求。CFTC 命令 CHS Hedging 支付 650 万美…
StoneX 更新 OptionSellers 事件进展：未收余额 2590 万美元，仲裁获全额裁决
StoneX Group Inc（NASDAQ:SNEX）在最新 10-K 年报中披露了 OptionSellers 事件的最新进展。2018 年 11 月，其全资子公司 StoneX Financial Inc. 约 300 个账户因天…
迈阿密国际控股完成对Dorman Trading的收购
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布已完成对Dorman Trading的收购。Dorman Trading是一家在CFTC注册的全方位服务期货佣金商，总部位于芝加哥，为介绍经纪商、零售客户、机构客户和专业交易者提供执行和清算服务。过去二十年…
CQG通过Esunny为中国商品交易所提供额外连接
全球高性能技术解决方案提供商CQG于2022年10月18日宣布，通过郑州商品交易所全资子公司Esunny International (HK) Co., Limited，为中国商品交易所提供额外连接。此举旨在更好地服务海外特殊经纪参与者（…
CFTC对11家金融机构处以7.1亿美元罚款，因未经批准的通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司提出指控并达成和解，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，以及未能尽职监督相关业务。这些机构被指控允许员工（包括高级管理人员）使用个人短信、…
CFTC指控五家公司非法经营未注册期货佣金商业务
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年9月23日对五家实体提起诉讼，指控其作为未注册的期货佣金商（FCM）运营。这些公司声称位于纽约或洛杉矶，并宣称受CFTC监管，但实际上并未注册。CFTC寻求禁令以制止其违反《商品交易法》的行为
CFTC 责令 Goldline 与 A-Mark Precious Metals 支付超 100 万美元欺诈罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 9 月 22 日对 Goldline, Inc. 和 A-Mark Precious Metals, Inc. 提起指控并同时达成和解。两家公司被指控在零售场外商品交易中实施欺诈、未注册…
NFA任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁
美国全国期货协会（NFA）董事会已批准任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁。Spoljaric在NFA工作近十年，曾担任期货合规和场外衍生品合规部门的董事总经理，此前在巴克莱资本担任美国机构衍生品服务合规主管，职业生涯始于C…
TradingView 新增 Dorman Trading 为整合经纪商
TradingView 于2022年7月1日宣布将 Dorman Trading 纳入其整合经纪商列表。Dorman Trading 是一家期货佣金商，也是美国商品期货交易委员会（CFTC）注册机构和美国全国期货协会（NFA）成员。该公司…
Coinbase Derivatives Exchange将于6月27日推出纳米比特币期货合约
Coinbase Derivatives Exchange（原FairX）计划于2022年6月27日推出其首个上市加密货币衍生品——纳米比特币期货合约（BIT），每份合约规模为1/100个比特币。该合约将通过多家领先的经纪商和清算公司提供…
CFTC 责令 Starberry Limited 因未注册为 FCM 支付逾 137 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Starberry Limited 发布命令，指控其在未注册为期货佣金商（FCM）的情况下，接受并执行境外客户的 NYMEX WTI 原油期货订单并收取资金。Starberry 需支付 1,376,2…
NFA批准YuHsuan Hsieh为Coinbase Financial Markets负责人
美国全国期货协会（NFA）已批准YuHsuan Hsieh在Coinbase Financial Markets的负责人资格。YuHsuan Hsieh目前担任Coinbase Financial Markets的首席财务官，此前曾在美国…
CQG Desktop 7.2 版本发布：增强图表与算法功能
为交易者、经纪商、商业套保者和交易所提供高性能技术解决方案的 CQG 公司，近日发布了其桌面平台的新版本 CQG Desktop 7.2。该版本带来了一系列增强功能，包括在交易品种自动建议中添加交易所名称、为前期显示净变化百分比、在图表上…
CQG推出全新交易分析平台CQG One，分阶段上线
知名交易技术提供商CQG于2022年3月14日宣布，将分阶段推出其最新交易平台CQG One。该平台基于云端，面向专业交易者和机构投资者，融合了零售平台CQG Desktop的易用性与旗舰平台CQG Integrated Client的高…
CFTC就FTX申请修订DCO注册令公开征求意见
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在就FTX US Derivatives（FTX）请求修订其作为衍生品清算组织（DCO）的注册令一事公开征求意见。FTX目前采用非中介化模式，为期货和期权提供全额担保清算。其请求允许为零售参与者清算保证…