法院允许SEC对Spot Option及Pini Peter等被告采用替代送达
美国内华达州地区法院已批准SEC的替代送达动议，允许通过联邦快递向以色列被告送达法律文书。此案涉及Spot Option及其负责人Pini Peter和Ran Amiran，SEC指控其欺诈性销售二元期权证券，违反联邦证券法多项条款
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eToro提交IPO注册声明，预计Q3完成SPAC合并上市
零售外汇经纪商eToro与特殊目的收购公司FinTech Acquisition Corp V已就拟议业务合并向美国证券交易委员会（SEC）保密提交注册声明。该文件为S-4表格草案，非传统IPO招股书，但包含类似详细信息。合并后eToro…
前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月
Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。Lopez在2018年至2019年期间负责监管公司所有交易员，但未对交易员多…
英国独立衍生品交易商董事因资不抵债行为被禁
英国独立衍生品交易商有限公司（以Futex名义交易）的董事们在公司资不抵债时，仍从客户处获取资金并进行自利支付，因此被取消董事资格。Paul Rossi（亦称Paolo Rossi）、Mark Rossi（亦称Marco Rossi）和D…
IG 新增 UiPath 股票交易，上市首日即可杠杆交易
电子交易巨头 IG 现已向客户提供 UiPath 股票交易。UiPath 是一家全球领先的软件公司，专注于业务流程自动化技术，于2021年4月21日在纽约证券交易所上市。客户自上市首日起即可交易 UiPath 股票。通过 IG 交易 Ui…
Stripe与GoFundMe达成合作，加速捐款处理流程
支付基础设施提供商Stripe与筹款平台GoFundMe达成合作，GoFundMe将采用Stripe技术来确保有需要的人能够快速高效地收到捐款。此次合作简化了筹款体验，包括无缝的入驻流程、优化的捐赠体验以及快速提取捐款。GoFundMe近…
独家：Libertex长期销售主管Igor Galkin跳槽至Scope Markets
FNG独家获悉，零售外汇经纪商Libertex的销售与业务发展主管Igor Galkin已离职，加入竞争对手Scope Markets。Galkin在Libertex任职超过10年，此前曾在GAIN Capital / Forex.com…
NFA 永久禁止 Argo Wealth Management 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2021年3月18日宣布，对前NFA会员、位于俄亥俄州阿克伦的商品池运营商 Argo Wealth Management, Inc. 作出永久禁止重新申请会员资格或担任NFA会员负责人的处罚。NFA同时处罚了A…
盛宝银行选举Kari Stadigh为董事会主席
盛宝银行（Saxo Bank）于2021年3月11日宣布董事会变动。原Sampo plc集团首席执行官兼总裁Kari Stadigh当选为新任董事会主席，接替浙江吉利控股集团首席执行官Daniel Donghui Li，后者将继续担任董事…
SIX Terravis 董事会改组：Stephan Hänseler 当选主席
SIX 于2021年1月28日宣布旗下 SIX Terravis Ltd. 董事会变动。在特别股东大会上，SIX SIS Ltd. 董事总经理 Stephan Hänseler 当选为董事会主席，SIX 首席财务官 Daniel Schm…
独家：IS Prime前高管Richard Maguire加入Britannia Global
前IS Prime机构销售高管Richard Maguire已加入Britannia Global Markets Limited，担任外汇主经纪商经理。Maguire自2015年初IS Prime成立时便加入，直至去年年底离职。此前，他…
CFTC与以色列二元期权诈骗案被告将进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达2000万美元的二元期权诈骗案取得新进展。CFTC与以色列公司Digital Platinum, Ltd.及被告Tal Valariola、Itay Barak将于2021年2月在佛罗里…
前瑞银代表因泄露100名客户个人信息被FINRA罚款并停业
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）的一般证券代表Daniel Hee作出处罚，因其在2015年11月至2016年1月期间，未经客户和公司同意，打印并移交了约100名…
阿里巴巴遭投资者起诉：被指隐瞒蚂蚁集团IPO相关信息
阿里巴巴集团（NYSE:BABA）因蚂蚁集团暂缓IPO及上市事宜，在纽约南区法院面临投资者集体诉讼。诉状称，在2020年10月21日至11月3日期间，阿里巴巴及其高管未向投资者披露蚂蚁集团不符合上市资格或披露要求、金融科技监管环境即将变化…
SEC 获最终判决：Financial Visions 负责人被令吐出 650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，科罗拉多州联邦地区法院已对 Daniel B. Rudden 及其公司作出最终同意判决。Rudden 被指控运营长达数年的庞氏骗局，欺骗超过 100 名投资者，承诺年回报率 12% 或更高。法院命令其吐出…
澳新银行因违规收费被罚1000万澳元
澳大利亚联邦法院裁定澳新银行（ANZ）在2003年至2015年间对客户收取无合同依据的费用，构成不合情理行为并违反金融服务牌照义务，处以1000万澳元罚款。ANZ承认在知悉收费可能无合同依据后仍继续收费，涉及约6.9万名客户，不当收费约3…
伯利兹外汇经纪商Scope Markets成为西汉姆联袖标赞助商
总部位于伯利兹的零售外汇经纪商Scope Markets将其对英超西汉姆联俱乐部的赞助升级为袖标赞助商。此举凸显了离岸经纪商瞄准英国及欧洲高价值客户的趋势，这些经纪商可提供高达500倍杠杆，远超英国/欧盟监管限制的30倍