SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。在2020年6月至2022年2月期间，该公司通过其代表建议客户将证券转移至关联公司Key Private Bank，但未…
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Konsolidator 成立新部门 Konsolidator BI，将 BI 报告与分析纳入产品组合
财务合并软件提供商 Konsolidator 于 2024 年 5 月 15 日宣布成立新部门 Konsolidator BI，将高级报告与分析功能纳入其产品组合。此举旨在扩展其价值主张，覆盖从账目结算、对账到全面财务报告和管理洞察的整个…
FINRA对Murray Securities处以3.5万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）对Murray Securities, Inc.处以3.5万美元罚款并予以谴责，因其自2020年6月30日起未能建立并维持合理的监管体系，未能制定、维护和执行旨在遵守《证券交易法》规则15l-1（最佳利益规则…
FINRA对Haywood Securities处以17.5万美元罚款，指其违反监管规定
Haywood Securities (USA) Inc 已同意支付17.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2014年9月至2023年11月，该公司向美国客户推荐了134笔总金额近1100万美元的私募配售，涉及53个…
FINRA 驱逐券商 SW Financial，CEO Thomas Diamante 被停职罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐券商 SW Financial，因其在 pre-IPO 证券销售中虚假陈述、过度交易客户账户及未能监督代表。公司联合所有人兼 CEO Thomas Diamante 被停职九个月，罚款 5 万美元，并…
印尼与新加坡启动跨境QR支付互联 目标2023年下半年上线
印度尼西亚银行（BI）与新加坡金融管理局（MAS）于2022年8月29日宣布，正式启动印尼与新加坡之间的跨境QR支付互联项目，作为东盟区域支付连通努力的一部分。该互联预计于2023年下半年推出，允许用户扫描QRIS或NETS QR码完成即…
RoboMarkets集团在马来西亚纳闽设立RM Investment Bank，服务亚洲客户
RoboMarkets集团宣布在马来西亚纳闽金融园设立RM Investment Bank，持有纳闽金融服务管理局（Labuan FSA）颁发的投资银行牌照（编号210138BI）。该银行旨在为亚洲国家客户提供投资服务，是集团在亚洲市场扩…
BDSwiss 任命 Andreas Neokleous 为首席运营官
领先零售外汇及差价合约经纪商 BDSwiss 持续调整高管团队，已聘请 Andreas Neokleous 担任首席运营官（COO）。Neokleous 将同时负责 BDSwiss 的项目管理办公室（PMO）、IT 和商业智能（BI）部门…
独家：Natallia Hunik 加入风险与合规解决方案提供商 CubeLogic 担任首席营收官
继11月22日独家披露 Advanced Markets 全球销售主管兼首席营收官 Natallia Hunik 离职后，FNG 获悉她已加入英国风险与合规解决方案提供商 CubeLogic 担任首席营收官，负责全球销售组织。CubeLo…
Saxo Group – India 庆祝古尔冈第二设施启用，丹麦大使出席
Saxo Group – India 于2021年9月15日举行古尔冈第二设施启用典礼，丹麦驻印度大使Freddy Svane、盛宝银行副首席执行官兼首席运营官Søren Kyhl、首席信息官Ashok Kalyanswamy等高层出席。…
Refinitiv在印尼推出Matching电子交易服务
伦敦证券交易所集团旗下Refinitiv于2021年7月7日宣布在印度尼西亚推出其全球电子交易Matching服务。这是印尼首个银行间印尼盾电子交易市场，旨在提供实时信用筛查、增强价格发现和集中流动性。Refinitiv自1984年起在印…
Catena Media CEO Per Hellberg 辞职，股价早盘下跌5%
在线游戏及外汇联盟网站管理公司 Catena Media plc（STO:CTM）周四早盘股价下跌5%，此前该公司宣布其首席执行官 Per Hellberg 已辞职。公司未说明其突然离职的原因。Hellberg 自2018年中加入 Cat…