ASIC对Mansa Group董事实施旅行限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得针对Mansa Group现任及前任董事Krishnakumar Sitaram Agrawal和Shashikumari Krishnakumar Agrawal的旅行限制令。该命令禁止二人离开或试图离开澳大利亚，直至2024年8月31日或法院进一步命令。二人已同意该命令。…
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FINRA 对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因未能防止网络入侵
美国金融业监管局（FINRA）对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因两家公司在2021年1月至2023年3月期间未能建立合理设计的监督系统来保护客户记录和信息，导致多起网络入侵事件，客户敏感信…
FCA 通报 Avacade 案件进展：董事破产，公司解散
英国金融行为监管局（FCA）近日就 Avacade 案件提供最新进展。2020年8月，高等法院命令非法养老金介绍人 Avacade、Alexandra Associates 及其董事向消费者支付 10,715,000 英镑赔偿金。上诉法院…
IG Group、爱知国际竞技场与AEG宣布日本新竞技场冠名合作
电子交易巨头IG Group、爱知国际竞技场公司和AEG于2024年2月8日宣布，就日本名古屋在建的17,000座新竞技场达成10年冠名权合作。该协议是日本及亚太地区最大的冠名权协议之一。竞技场将于2025年开放，并作为2026年亚运会及…
Quantitative Brokers 任命 David Kalita 为首席执行官
全球期货、期权及场外固定收益市场高级执行算法与数据驱动分析提供商 Quantitative Brokers (QB) 于2024年1月30日宣布，任命 David Kalita 为首席执行官，即刻生效。Kalita 将常驻纽约总部，接替2…
R.J. O'Brien 任命 Patrick Christie 为高级执行官兼 Hrvyst 负责人
芝加哥期货经纪和清算公司 R.J. O'Brien & Associates (RJO) 今日宣布，任命 Patrick Christie 为高级执行官兼 Hrvyst 负责人。Hrvyst 是 RJO 的农业科技业务部门，其平台帮助商业…
新西兰FMA对David McEwen及关联实体发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对David Elgar McEwen及其关联实体（McEwen and Associates）发布永久停止令。该命令禁止其进行受限通信，因FMA发现其涉及金融产品要约的通信中存在不实陈述，包括股东协议中关…
CFTC要求法院对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提交默认判决动议，要求对外汇及二元期权欺诈者Patrick Wonsey处以810万美元罚款，并责令其赔偿约270万美元。CFTC指控Wonsey在2017年1月至2022年9月期间，通过虚假宣传…
花旗开发基于区块链的应用程序，用于双边即期外汇交易定价与执行
花旗银行开发了一款创新应用程序，利用区块链基础设施对双边即期外汇交易进行定价和执行。该应用是新加坡金融管理局（MAS）主导的Project Guardian的一部分，当前阶段测试了美元/新加坡元即期外汇交易，但底层解决方案可适用于任何法定…
CFTC 寻求对外汇及二元期权欺诈者 Patrick Wonsey 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年10月30日向佛罗里达中区法院提交动议，要求对外汇和二元期权欺诈者 Patrick Wonsey（以 One Bell & Associates, Inc. 名义经营）进行缺席判决。CFTC…
NFA对介绍经纪商Oscar Gruss & Son处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于纽约的介绍经纪商Oscar Gruss & Son Inc.作出处罚决定，因其违反沟通记录保存、允许未注册人员担任关联人员以及监管失职等规定，处以14万美元罚款。该公司既未承认也未否认指控，但同意和解
R.J. O'Brien 晋升 Matt Heidkamp 为美国 COO，Gemma Lloyd 为 EMEA COO
总部位于芝加哥的期货经纪与清算公司 R.J. O'Brien & Associates (RJO) 于2023年10月9日宣布两项高管晋升：Matt Heidkamp 升任美国首席运营官（COO）兼执行董事，Gemma Lloyd 升任…
Param收购捷克BNPL提供商Twisto，进军欧洲市场
土耳其金融科技公司Param宣布收购捷克先买后付（BNPL）提供商Twisto，具体金额未披露。此举标志着Param进入欧洲市场，并为其全球扩张奠定基础。Twisto是捷克最早的金融科技公司之一，此前由Zip Co持有。收购后，Twist…
DTCC任命Yonesy Núñez为董事总经理兼首席信息安全官
全球金融服务行业首屈一指的交易后市场基础设施提供商DTCC宣布，Yonesy Núñez加入公司担任董事总经理兼首席信息安全官。Núñez将领导信息安全与技术风险管理，助力公司推进技术现代化。他此前在Jack Henry & Associ…
R.J. O’Brien因涉嫌违反ICE规则被罚11万美元
洲际交易所（ICE）公布了对R.J. O’Brien & Associates LLC（RJO）的指控和解通知。ICE商业行为委员会小组认定，RJO在2020年12月至2021年4月期间可能错误报告了Henry LD1固定价格期货合约的未…
FCA对Campbell & Associates实施限制，因担忧客户资金被挪用
英国金融行为监管局（FCA）对Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd实施了一系列限制措施，禁止其开展任何受监管活动，并限制其资产访问权限，原因是担忧该公司可能挪用客户资…
FINRA对Raymond James处以30万美元罚款，因其185万份交易确认书不准确
美国金融业监管局（FINRA）与Raymond James & Associates达成和解，因该公司在2014年至2022年间发送了约185万份不准确的交易确认书，违反了多项监管规定。Raymond James同意支付30万美元罚款并接…
R.J. O'Brien 晋升 Heather Rucci 为首席战略官
总部位于芝加哥的期货经纪与清算公司 R.J. O'Brien & Associates (RJO) 于2023年1月12日宣布，晋升 Heather Rucci 为首席战略官。Rucci 自2021年7月起担任该公司首席人力资源官，晋升后…
CFTC 13亿美元庞氏骗局案接管程序结束，投资者获全额赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其2009年提起的13亿美元庞氏骗局案（CFTC v. Walsh等）的接管程序已成功结束。法院批准了接管人的最终报告，解除了接管人职务，并同意将剩余资金存入法院。该案中，超过10亿美元已返还给投资…
R.J. O'Brien 伦敦子公司聘请五人金属团队，强化金属市场服务
总部位于芝加哥的 R.J. O'Brien & Associates (RJO) 今日宣布，其伦敦子公司 R.J. O'Brien Limited (RJO Limited) 已聘请一支经验丰富的五人金属团队。该团队由金属市场资深人士 B…