FINRA 对 Wells Fargo Securities 处以罚款，因其夸大广告交易量
Wells Fargo Securities, LLC 同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年12月至2018年6月期间，该公司因两起技术配置错误，通过彭博和汤森路透错误宣传其交易量，涉及超过10,000笔交易，夸大近1.48亿股。此外，公司未能建立合理的监督系统以确保合规
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LINE 推出第三代区块链主网 Finschia，交易速度提升 400 倍
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CFTC支持EminiFX接管人提案 将出售数字资产以保护投资者
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日向法院表示，支持EminiFX接管人提出的将遗产数字资产通过管理清算程序出售的提案。CFTC调查发现，EminiFX客户在存款前被承诺每周至少5%的保证回报，但资金并未投入安全投资，而是被用于高风险数…
CySEC 与 Target Wealth Opportunities 达成 3 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2022 年 12 月 23 日宣布，与 AIFM Target Wealth Opportunities Ltd. 达成和解协议，和解金额为 30,000 欧元。此次和解涉及该公司在 2022 年…
TradingView 推出回放模式交易功能，并新增连续期货合约切换图标
TradingView 于2022年12月22日发布新功能，允许用户在 Bar Replay 回放模式中直接进行模拟交易。该功能在回放组件中内置了买入/卖出按钮，方便交易者测试策略。同时，TradingView 还在图表上添加了连续期货合…
Huobi 宣布计划推出 Huobi Visa 卡
虚拟资产交易所 Huobi 今日宣布计划与数字支付领域的全球领导者 Visa 合作，在全球范围内发行 Huobi Visa 卡。此次合作旨在为用户提供更高效的法定货币与加密货币之间的转换通道，并推动虚拟资产行业的发展。Huobi Visa…
FCA更新10%贬值通知要求，临时措施延长至2023年
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在财政部撤销MiFID Org Regulation第62条期间，将继续延长针对10%贬值通知要求的临时措施。该措施最初于2020年3月为应对疫情市场波动而实施，原定2022年底到期。FCA表示，只要公司…
CySEC 延长 FTX (EU) 牌照暂停至 2023 年 3 月 31 日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将 FTX (EU) Ltd 的 CIF 牌照暂停期限延长至 2023 年 3 月 31 日。该牌照最初于 2022 年 11 月 11 日被暂停，当时 FTX 及其部分子公司在美国申请第 11…
SMBC Nikko Securities America 股票执行业务新增多名高管
SMBC Nikko Securities America, Inc. 宣布在股票执行业务中新增多名重要员工，以加强北美客户在日本股票的高接触和低接触交易关系，并推动美国股票流动性池的全球增长。新员工包括 Allen Jordan、Mar…
ASIC永久禁止Eight Investment Partners前员工Andrew Jung-Woo Kim提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因发现Andrew Jung-Woo Kim存在不诚实行为，永久禁止其提供金融服务。Kim在2018年8月至2021年8月期间受雇于基金管理公司Eight Investment Partners，并利用…
新西兰FMA暂停The Property Crowd众筹牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）已暂停The Property Crowd的众筹服务提供商牌照，因其严重违反持牌人义务。该公司存在财务报告失败、被从金融服务提供商注册簿（FSPR）注销以及持续合规问题。FMA认为其可能无法有效履行牌照下服务…
速汇金与Madison Dearborn Partners合并交易获关键监管批准，预计2023年一季度完成
速汇金（MoneyGram International, Inc.）与Madison Dearborn Partners（MDP）的合并交易已获得美国所有州及地区的汇款监管批准，并取得英国FCA和比利时国家银行的许可。目前仅剩一项国际汇款…
SEC指控Thor Technologies进行260万美元未注册加密证券发行
美国证券交易委员会（SEC）指控Thor Technologies及其联合创始人David Chin和Matthew Moravec通过ICO进行未注册证券发行，筹集约260万美元。SEC称其违反《1933年证券法》第5(a)和(c)条…
英国广告监管机构裁定FC Barcelona NFT广告误导消费者
英国广告标准局（ASA）裁定FC Barcelona（巴塞罗那足球俱乐部）在谷歌投放的NFT广告具有误导性，因未明确提示NFT为不受监管的加密资产且价值可能下跌。该广告推广的是2022年7月29日在Sotheby's（苏富比）拍卖的Joh…
Crypto.com因NFT广告遭英国ASA裁定违规
英国广告标准局（ASA）于2022年12月21日发布裁决，认定Foris DAX Global Ltd t/a Crypto.com的一则NFT广告具有误导性。该广告于2022年7月发布在Facebook，宣传其平台上的NFT购买功能，但…
新西兰FMA对老虎证券提起民事诉讼，指其违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已向高等法院对老虎证券（新西兰）有限公司提起民事诉讼，指控其违反《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义法》。FMA提出四项诉讼理由，涉及老虎证券的合规缺陷。双方将在处罚听证会上共同建议罚款90万新西兰元，最终金…
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StoneX Group Inc. 在提交给美国证券交易委员会的文件中强调，其道德准则规定，为竞争对手、客户、交易对手或供应商工作可能引发利益冲突。董事需事先获得董事会批准。2022年12月14日，董事会授予董事 Annabelle Be…
港交所开设纽约办事处，拓展北美业务版图
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CySEC主席Theocharides博士获任ESMA风险常设委员会首任主席
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