ASIC永久禁止Eight Investment Partners前员工Andrew Jung-Woo Kim提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因发现Andrew Jung-Woo Kim存在不诚实行为，永久禁止其提供金融服务。Kim在2018年8月至2021年8月期间受雇于基金管理公司Eight Investment Partners，并利用管理账户与个人账户进行不当交易，从中谋取私利。ASIC还发现Kim销毁证据，认为…
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新西兰FMA暂停The Property Crowd众筹牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）已暂停The Property Crowd的众筹服务提供商牌照，因其严重违反持牌人义务。该公司存在财务报告失败、被从金融服务提供商注册簿（FSPR）注销以及持续合规问题。FMA认为其可能无法有效履行牌照下服务…
速汇金与Madison Dearborn Partners合并交易获关键监管批准，预计2023年一季度完成
速汇金（MoneyGram International, Inc.）与Madison Dearborn Partners（MDP）的合并交易已获得美国所有州及地区的汇款监管批准，并取得英国FCA和比利时国家银行的许可。目前仅剩一项国际汇款…
SEC指控Thor Technologies进行260万美元未注册加密证券发行
美国证券交易委员会（SEC）指控Thor Technologies及其联合创始人David Chin和Matthew Moravec通过ICO进行未注册证券发行，筹集约260万美元。SEC称其违反《1933年证券法》第5(a)和(c)条…
英国广告监管机构裁定FC Barcelona NFT广告误导消费者
英国广告标准局（ASA）裁定FC Barcelona（巴塞罗那足球俱乐部）在谷歌投放的NFT广告具有误导性，因未明确提示NFT为不受监管的加密资产且价值可能下跌。该广告推广的是2022年7月29日在Sotheby's（苏富比）拍卖的Joh…
Crypto.com因NFT广告遭英国ASA裁定违规
英国广告标准局（ASA）于2022年12月21日发布裁决，认定Foris DAX Global Ltd t/a Crypto.com的一则NFT广告具有误导性。该广告于2022年7月发布在Facebook，宣传其平台上的NFT购买功能，但…
新西兰FMA对老虎证券提起民事诉讼，指其违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已向高等法院对老虎证券（新西兰）有限公司提起民事诉讼，指控其违反《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义法》。FMA提出四项诉讼理由，涉及老虎证券的合规缺陷。双方将在处罚听证会上共同建议罚款90万新西兰元，最终金…
StoneX 警示员工利益冲突风险，董事会豁免 Annabelle Bexiga 外部董事职务
StoneX Group Inc. 在提交给美国证券交易委员会的文件中强调，其道德准则规定，为竞争对手、客户、交易对手或供应商工作可能引发利益冲突。董事需事先获得董事会批准。2022年12月14日，董事会授予董事 Annabelle Be…
港交所开设纽约办事处，拓展北美业务版图
香港交易所（HKEX）宣布在纽约开设办事处，以扩大其国际足迹并支持不断增长的全球客户群。新办事处由北美业务发展主管Roger McAvoy领导，将推广港交所的现货市场、与内地市场的互联互通机制及衍生产品。港交所CEO Nicolas Ag…
CySEC主席Theocharides博士获任ESMA风险常设委员会首任主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）风险常设委员会（RSC）主席。RSC是ESMA下属机构，接替经济与市场分析委员会（CEMA），Theocharide…
Alex Bank 获 APRA 颁发 ADI 牌照，正式成为澳大利亚最新银行
澳大利亚审慎监管局（APRA）已正式授予 Alex Bank 授权存款机构（ADI）牌照，距离其获得限制性 ADI 牌照仅过去 18 个月。此举使 Alex Bank 能够接受存款并扩大业务规模，利用新一代技术实现高效直通处理。该行计划推…
盛宝银行OpenAPI更新：投资组合与客户管理服务组增强
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）发布了OpenAPI新版本，对多个服务组进行了增强。在投资组合服务组中，新增了ClientKey字段和UnderlyingCurrentPrice字段，并引入了三种新的资产类型值。客户管理服务组…
香港证监会谴责并罚款国信证券（香港）经纪有限公司280万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对国信证券（香港）经纪有限公司作出谴责并处以280万港元罚款，原因是该公司在处理客户资产及提供客户账户结单方面存在监管违规。调查发现，国信证券在2021年1月至3月期间依赖1009名客户的过期常设授权…
FCA首例：TPR机制下Lyonnaise de Banque因错过着陆点被撤销临时许可
英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，已撤销Lyonnaise de Banque的临时许可，这是临时许可制度（TPR）下首家因错过着陆点且未及时申请授权而失去许可的机构。TPR设立于英国脱欧后，允许欧洲经济区公司继续在英国运营并申请全面…
CME 对美银证券处以 100 万美元罚款，因涉嫌违反客户总保证金要求
CME Group 于 2022 年 12 月 16 日对 BofA Securities, Inc. 作出纪律处分，因其违反客户总保证金技术概览要求及 CME 规则 980.G。BofA Securities 既未承认也未否认违规，但同…
盈透证券扩展共同基金平台，新增多只基金系列
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）近日在其共同基金市场新增了多个基金系列，进一步丰富了客户可投资的产品选择。目前，该平台已提供来自全球540多个基金家族的近48,000只基金，覆盖200多个国家和地区的客户。盈…
Coinbase 获爱尔兰央行批准成为虚拟资产服务提供商
Coinbase 已获得爱尔兰央行批准，可作为虚拟资产服务提供商（VASP）运营，继续为欧洲及国际客户提供产品与服务。同时，Coinbase 任命 Cormac Dinan 为爱尔兰国家总监，负责监管业务运营并推动战略扩张。该注册涵盖 C…
ICE将One Exchange数据纳入加拿大原油指数
洲际交易所（ICE）宣布，将One Exchange Corp的实物原油交易数据纳入其1a组加拿大原油指数，该指数目前基于ICE附属公司CalRock Brokers的交易数据。此举旨在扩大指数所依据的实物交易数据范围，增强加拿大原油市场…
Cboe 任命 Vikesh Patel 为 Cboe Clear Europe 总裁
Cboe Global Markets Inc 于2022年12月21日宣布，任命 Vikesh Patel 为旗下泛欧清算所 Cboe Clear Europe 的总裁。Patel 将于2023年初加入公司，但需获得监管批准。他将接替今…
CFTC 获法院命令：Monex 及关联公司被罚 3300 万美元赔偿及 500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院对 Monex Deposit Company、Monex Credit Company、Newport Services Corporation 及其所有者 Louis Car…