新泽西州监管机构对二元期权诈骗公司Vertex和Zolarex发出停止令
新泽西州证券局于2020年12月4日对Vertex Trade Options、Zolarex Ltd及IBPC Corp（又称IBPC Ltd）发出停止和终止令，指控其从事二元期权和加密货币的欺诈性投资发行。这些公司利用虚假社交媒体资料，以高额回报承诺诱骗投资者，并通过伪造在线报表和收取额外费用进一步诈骗。CFTC…
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瑞银瑞士总裁Axel P. Lehmann将卸任，Sabine Keller-Busse接棒
瑞银集团（UBS）宣布，Axel P. Lehmann 决定辞去个人与企业银行总裁及瑞银瑞士总裁职务，自2021年1月31日起生效，并在过渡期后于2021年7月31日离开瑞银。现任集团首席运营官兼EMEA总裁 Sabine Keller-…
BGC旗下Capitalab与CLS合作推出Capitalab FX服务
BGC Brokers LP旗下部门Capitalab与CLS Group达成服务协议，推出Capitalab FX。该服务将直接接入CLS所有符合CLSSettlement条件的货币的远期和掉期数据，提升外汇投资组合优化的速度和效率。C…
独家：USGFX瓦努阿图客户出金遭监管机构阻止
USG集团旗下瓦努阿图离岸公司USGFX通知客户，由于监管机构施加限制，客户出金处理比预期缓慢，无法在年底前完成所有出金，预计最迟2021年3月底前返还全部资金。此前，USGFX澳大利亚已进入破产程序
纳斯达克修订信贷协议，为27.5亿美元收购Verafin铺路
纳斯达克（Nasdaq, Inc.）已就收购Verafin修订信贷协议。该收购于近期宣布，交易金额为27.5亿美元现金。纳斯达克在2020年12月3日提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中披露，于2020年12月1日与贷款方及作为行政…
澳洲联储发布对LCH Ltd SwapClear服务的年度评估
澳大利亚储备银行（RBA）今日发布了对LCH Limited旗下SwapClear服务的年度评估。该服务在澳大利亚持有海外清算与结算设施牌照。评估详细说明了LCH Ltd在截至2020年9月底的12个月内，对《中央对手方金融稳定标准》的遵…
瑞士FINMA发布LIBOR过渡路线图，要求2021年3月底前启动遗留合约协商
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2020年12月4日发布LIBOR过渡路线图，建议受监管机构为LIBOR多种货币的停用做好准备。路线图要求贷款机构能够提供不基于CHF、EUR、GBP、JPY或USD LIBOR的贷款，并最迟于2021年…
香港证监会就投资者识别制度展开咨询
香港证监会于2020年12月4日就引入证券投资者识别制度展开咨询，拟要求持牌法团和注册机构提交客户姓名及身份证明文件信息至数据存储库，预计最早2022年实施。该制度旨在使证监会能够识别下达证券指令的投资者，目前交易系统仅记录交易所参与者信…
新加坡金管局公布四家数字银行申请成功者，蚂蚁集团全资子公司在列
新加坡金融管理局（MAS）今日宣布四家成功获得数字银行牌照的申请者，其中包括蚂蚁集团全资子公司。成功申请者须满足所有相关审慎要求和牌照前置条件后，MAS才会正式授予牌照。监管机构预计新数字银行将于2022年初开始运营。MAS此前宣布将颁发…
冒充客户获取信息 前WIS代表被FINRA罚款并停牌
前Western International Securities, Inc (WIS) 一般证券代表Martin Ray Evans因冒充11名客户获取账户信息，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付5000美元罚款并接受4…
FCA 更新将 MiFID 参考数据系统从 ESMA 迁出的进展
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月4日公布了将 MiFID 参考数据与透明度系统从欧洲证券和市场管理局（ESMA）迁出的具体安排。随着英国脱欧过渡期于12月31日结束，ESMA 将关闭 FCA 对两个关键系统的访问权限。FCA…
COMEX将下调黄金公斤期货合约现货月持仓限额
芝加哥商品交易所集团旗下COMEX宣布，自2020年12月30日收盘起，将黄金公斤期货合约的现货月持仓限额从6000手大幅下调至1000手，同时将单月和所有月份问责水平从6000手降至2000手。此次调整基于可交割供应量下降，截至2020…
TFS-ICAP 同意支付 700 万美元罚金以和解 CFTC 指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对交易商间经纪商 TFS-ICAP 的诉讼接近尾声。2020年12月4日，监管机构向纽约南区法院提交拟议同意令，要求 TFS-ICAP 支付 700 万美元民事罚款，并永久禁止其欺诈行为。个人被告五年内…
盈透证券收购Folio Investments零售经纪业务
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）已签署协议，将收购Folio Investments的自营零售经纪部门。交易预计2021年1月完成，条款未披露。此举紧随高盛2020年9月收购Folio Financial之后…
Virtu推出SEC 606报告聚合服务，提升订单路由透明度
Virtu Financial 近日推出SEC Rule 606报告聚合服务，旨在帮助客户分析根据SEC新规606(b)(3)要求披露的券商订单路由数据。该服务提供跨券商的灵活可视化比较，涵盖点差捕获、费用与返佣、路由选择及挂单时间等指标…
IBA就LIBOR设定潜在终止启动咨询
洲际交易所（ICE）旗下ICE基准管理公司（IBA）已发布咨询文件，计划终止LIBOR设定。IBA拟于2021年底停止所有英镑、欧元、瑞士法郎和日元LIBOR设定及部分美元LIBOR，并于2023年6月底停止剩余美元LIBOR。咨询反馈截…
机构外汇交易量11月飙升，美元走软成主要推手
2020年11月，机构外汇交易平台交易量平均增长15%，主要受美元贬值推动。欧元兑美元自2018年初以来首次突破1.20，英镑兑美元也从1.29升至1.34。除Integral外，所有主要平台交易量均实现两位数增长。机构投资者在货币交易中…
盛宝银行11月外汇交易量持续低迷，环比仅增2.9%
哥本哈根零售外汇及差价合约经纪商盛宝银行（Saxo Bank）在2020年11月的外汇交易量继续表现疲软，核心外汇交易量录得1176亿美元，较10月的1143亿美元仅微增2.9%，仍处于历史低位。尽管11月全球外汇市场波动性上升、股市交易…
花旗银行追讨9亿美元误付款案因管辖权问题面临风险
花旗银行试图追回约9亿美元误付款的努力正面临法律障碍。2020年12月2日，纽约南区法院发现案件存在潜在管辖权问题，可能导致案件被驳回。该案涉及花旗作为露华浓2016年贷款的管理代理，因操作失误将自有资金误转给多家贷款机构。部分收款人已归…
上诉法院批准前摩根大通外汇交易员Aiyer保释请求
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer因外汇市场操纵案被判8个月监禁，在纽约南区法院驳回其保释申请后，第二巡回上诉法院于2020年12月2日批准其在上诉期间保释。Aiyer辩称审判法院错误排除证据，该证据显示其行为未影响供需和价格…