德意志银行支付逾1.3亿美元了结FCPA及大宗商品欺诈案
德意志银行同意支付超过1.3亿美元，以了结美国政府对其违反《反海外腐败法》（FCPA）及大宗商品欺诈计划的调查。和解包括刑事罚款、没收、受害者赔偿及向SEC支付的款项。该行承认通过虚假记录掩盖贿赂，并参与欺诈性大宗商品交易
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Mt.Gox 在线系统扩展登记功能，受托人呼吁债权人尽快注册
Mt.Gox 破产受托人小林信明于2021年1月7日宣布，扩展 Mt.Gox 在线系统的登记功能。已提交康复债权的债权人（债权人编号以X或Y开头）现可登录系统登记其债权。受托人正考虑利用该系统进行康复计划投票和付款等未来流程，并计划进一步…
TP ICAP 公布公司重组计划最新进展
交易商间经纪商 TP ICAP PLC 于2021年1月7日更新了其公司重组计划。该计划最早于2019年12月公布，旨在引入新的最终控股公司 TP ICAP Group plc，并通过《2006年公司法》第26部分下的协议安排实施。TP…
奥地利FMA一年内收到40份虚拟资产企业注册申请
奥地利金融市场管理局（FMA）今日报告称，在实施更严格反洗钱法规的第一年内，共收到40份虚拟资产企业的注册申请。其中18份获批，多数为电子钱包和交易平台服务商。FMA强调对洗钱和恐怖融资零容忍，未注册提供虚拟货币服务可能面临最高20万欧元…
纳斯达克发布遵守第13959号行政命令指引
纳斯达克于2021年1月7日发布指引，要求其上市发行人遵守第13959号行政命令。该命令自2021年1月11日起禁止美国人士交易被认定为中共军事公司的公开交易证券。纳斯达克强调，若发行人认定交易违反命令，须立即披露，交易所将暂停交易。此前…
CQG发布新版桌面平台
全球领先的高性能技术解决方案提供商CQG今日宣布发布其桌面平台的新版本。此次更新距离上一个版本5.11的发布不到一个月，继续对平台功能进行优化。新版本将基差交易小工具的默认订单有效期设为GTC，改进了交割下拉菜单的排序，并添加了清除按钮。…
TP ICAP宣布配股融资约3.15亿英镑，用于收购Liquidnet
在TP ICAP PLC同意收购Liquidnet Holdings, Inc.全部已发行股本约三个月后，这家交易商间经纪商宣布了一项配股计划，以筹集约3.15亿英镑用于该收购。配股预计发行225,334,552股新普通股，占现有已发行股…
FCA调查：盈利投资管理公司比例上升
英国金融行为监管局（FCA）于2021年1月7日发布冠状病毒财务韧性调查结果。调查显示，在2020年2月至5/6月期间，零售投资、零售贷款和批发金融市场三个部门的流动性增加，其中批发金融市场增幅达83%；而保险中介与经纪、支付与电子货币、…
独家：OANDA欧洲2019年营收下降20%，亏损350万英镑
监管文件显示，OANDA欧洲有限公司2019年营收为1180万英镑，较2018年的1480万英镑下降20%；净亏损355万英镑，而2018年盈利82.3万英镑。客户资金增至4280万英镑，但公司权益从790万英镑缩水至440万英镑。业绩下…
SEC 对 Virgil Sigma Fund 创始人 Qin 获初步禁令，资产冻结
美国证券交易委员会（SEC）在起诉 Stefan Qin 及其创立的多个实体后不到两周，已获得法院初步禁令。2021年1月6日，纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 签署命令，冻结被告资产并提供救济。法院认为 SEC 已…
Catena Media CEO Per Hellberg 辞职，股价早盘下跌5%
在线游戏及外汇联盟网站管理公司 Catena Media plc（STO:CTM）周四早盘股价下跌5%，此前该公司宣布其首席执行官 Per Hellberg 已辞职。公司未说明其突然离职的原因。Hellberg 自2018年中加入 Cat…
英国股票经纪商致函FCA 指控CFD经纪商违规营销
多家英国在线股票经纪商近期向英国金融行为监管局（FCA）施压，要求对差价合约（CFD）经纪商采取更严格的监管措施，或至少更好地执行现有规则。股票经纪商指控部分CFD经纪商未按规定披露风险警告，并日益将高杠杆CFD产品与股票交易服务捆绑营销…
HMRC 对 MT Global 开出创纪录 2380 万英镑反洗钱罚单
英国税务海关总署（HMRC）2021年1月7日公布最新违规企业处罚名单，其中货币转移公司 MT Global Limited 因严重违反反洗钱法规，被处以 HMRC 有史以来最大金额的 2380 万英镑罚款。违规行为发生于 2017 年…
Capital Index 选择 SteelEye 替代 NEX Abide 进行监管报告
合规科技与数据分析公司 SteelEye 已被 Capital Index 选中，为其提供 MiFIR 和 EMIR 报告服务。此前 CME Group 关闭 NEX Abide 业务，迫使大量公司寻找替代方案。Capital Index…
LCH ForexClear 推出无本金交割外汇期权清算，德意志银行与摩根大通首批参与
全球领先清算所 LCH 于2021年1月7日宣布，其 ForexClear 平台已成功推出覆盖九种货币对的无本金交割外汇期权清算服务。德意志银行和摩根大通成为首批清算该产品的机构。此举扩展了 LCH ForexClear 现有的无本金交割…
Jefferies宣布董事会变动：两名董事将退休
投资银行与金融服务公司Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF)今日宣布其董事会变动。在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中，公司披露Stuart H. Reese和Robert E. Joya…
渣打银行任命Tracy Wong Harris为大中华及北亚可持续金融主管
渣打银行于2021年1月6日宣布任命Tracy Wong Harris为大中华及北亚可持续金融主管，即刻生效。她常驻香港，将负责制定并推动该地区可持续金融战略，开发创新产品与解决方案，将ESG考量融入银行决策，并为客户挖掘可持续金融机遇。…
LME批准招商证券（英国）有限公司辞去会员资格
伦敦金属交易所（LME）于2021年1月6日发布通知，批准招商证券（英国）有限公司（China Merchants Securities (UK) Limited）辞去其第二类会员资格，该辞任立即生效，即2021年1月5日起生效。同时，L…
FXStreet 2020年营收突破800万欧元，访问量达5470万次
交易者信息门户FXStreet公布了2020年部分关键业绩数据，显示其营收和用户规模均创下纪录。FXStreet表示，去年新增近1000万用户，总用户数从2019年的1200万跃升至2150万，增幅达79%；访问量增长48%，从3700万…
Visa 收购 Plaid 交易因反垄断诉讼推迟，最早2021年下半年完成
美国司法部与 Visa 就反垄断案证据开示期限达成协议，Visa 和 Plaid 同意在法院判决生效后第十天前不完成交易。该案定于2021年6月28日开庭，意味着即使 Visa 胜诉，收购最早也要到2021年下半年才能完成。司法部指控 V…