ASIC 暂停 Equitise 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Equitise Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2025 年 2 月 10 日。此次暂停源于 Equitise 进入外部管理程序。2024 年 10 月 31 日，Equitise 被置于自愿管理状态，Olvera Advisors Pty L…
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澳大利亚法院裁定：USGFX旗下EuropeFX与TradeFred客户损失8300万美元
澳大利亚联邦法院近期披露了已破产差价合约经纪商USGFX的更多细节。法院认定，USGFX及其前授权代表EuropeFX和TradeFred在2018至2020年间存在系统性不合情理行为，导致客户损失超过8300万美元。这些公司通过误导性宣…
ASIC 取消 Macgill Financial Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Macgill Financial Services Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构发现该公司已停止开展金融服务业务。ASIC 依据《公司法》第 915B 条，在…
ASIC禁止Wise Investment Advisers前董事提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止南澳州前财务顾问Bruce Stuart Davis提供金融服务、控制从事金融服务业务的实体或履行任何涉及金融服务业务运营的职能。Davis曾是AFS持牌人Wise Investment Advi…
ASIC 暂停 Edisons Global 牌照六个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停基金管理公司 Edisons Global Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，至2025年5月30日。暂停原因是该公司未能遵守AFS持牌人的某些义务，包括未按时提交行业…
ASIC 警告通过私人聊天应用进行无牌股票推荐推广者 Juhbz 和 Ptounx
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）就一起疑似投资骗局发出警告，该骗局通过社交媒体广告吸引消费者，随后将其加入 WhatsApp 群组。ASIC 已收到澳大利亚消费者报告，称投资并支付费用后无法取回资金。ASIC 特别警告两个无牌推广者…
ASIC因CSLR赔付取消RPD Group Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因赔偿计划CSLR的赔付，取消了RPD Group Advice Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年7月12日对RPD Group作出裁…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 DOD Bookkeeping 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年3月29日对 DOD 作出裁定，但 DOD 未支付。…
CySEC暂停FXOpen所有者Klimenka投票权，限六个月寻找新东家
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年7月29日会议决定，FXOpen EU Ltd唯一间接股东Aliaksandr Klimenka的影响力不利于该公司的稳健审慎管理，因此暂停其通过FXOpen Ltd持有的投票权。该措施将在…
ASIC 取消 Next Generation Advice 的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Next Generation Advice Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，昆士兰最高法院于2024年8月23日下令该公司清盘。ASIC 要求 Next Gen…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Ultiqa 金融服务及信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在补偿计划 CSLR 支付赔偿后，取消了 Ultiqa Lifestyle Promotions Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和澳大利亚信贷牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFC…
ASIC 取消两张澳大利亚金融服务牌照及 11 张澳大利亚信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年10月11日宣布，已取消两张澳大利亚金融服务（AFS）牌照和11张澳大利亚信贷牌照。这些持牌机构因未依法保持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格而违规。AFCA 会员资格确保消费者在投…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Ferratum Australia 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在补偿计划 CSLR 向消费者支付赔偿后，取消了已进入清算程序的 Ferratum Australia Pty Ltd 的澳大利亚信贷牌照。此前，AFCA 于 2024 年 4 月 30 日作出对 Fe…
ASIC 取消 Prospero Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消场外衍生品发行商 Prospero Markets Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年9月25日起生效。此前，该公司因未提交2023年审计财务账目于2023年1…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Worry Free Finance 与 Ultimate Credit Management 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因最后手段补偿计划（CSLR）向消费者支付赔偿后，取消了 Ultimate Credit Management Pty Ltd（清算中）和 Worry Free Finance Pty Ltd 的澳大利…
ASIC 暂停 Olritz Financial Group 牌照至2025年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Olritz Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2025年3月5日。暂停原因是该公司自2023年5月以来未开展金融服务业务。牌照暂停期间…
ASIC 取消 FXOpen AU 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消差价合约及外汇经纪商 FXOpen AU Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。调查发现该公司人力资源不足且未能履行作为 AFS 持牌人的核心义务。ASIC 表示此举旨在保护现有及未来…
ASIC接受AP Lloyds牌照自愿变更，禁止其提供独立专家意见
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受AP Lloyds Pty Ltd对其澳大利亚金融服务（AFS）牌照的自愿变更，将该公司及其公司授权代表Advisory Partner Connect Pty Ltd排除在提供独立专家意见之外。…
ASIC暂停Id Funds Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Id Funds Management Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2025年2月28日。原因是该公司未能履行截至2022年6月30日和2023年6月30日财年的法定审…
ASIC取消United Global Capital牌照并禁业董事10年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对United Global Capital Pty Ltd（UGC）及其董事Joel James Hewish采取严厉监管行动。ASIC禁止Hewish提供金融服务、参与金融服务业务或控制此类实体长达…