ASIC对Learn To Trade施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Learn To Trade Pty Ltd（LTT）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件，因其未遵守金融服务法律。LTT提供保证金外汇和差价合约交易培训服务。ASIC担忧LTT未按时提交年度财务报表和审计报告，且未通知更换审计师。ASIC要求LTT任命独立合规顾问，审查…
AFS 相关报道 Related Coverage
共 245 篇 · 第 3/13 页「AFS」相关报道第3页，共 245 篇。
澳大利亚监管机构取消Ivy League Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ivy League Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能提交截至2022年6月30日及之后所有要求年度的经审计财务报告，并且未能维持澳大利亚金融投诉管…
ASIC暂停Surety Compliance的AFS牌照至2026年10月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Surety Compliance Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2026年10月27日。Surety是Private Investment Fund（该计划）的责任实体…
ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月28日起生效。此举源于该公司未能支付行业征费或补偿计划最后一站（CSLR）的分期征费，以及未能…
ASIC 取消 Arrumar Private 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Arrumar Private Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能遵守某些牌照条件和金融服务法律。ASIC 发现 Arrumar 未履行其义务，包括未遵守牌照条件、未按规…
ASIC禁止前Crown Wealth董事Brendan Rodwell两年从业资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对前Crown Wealth Group董事Brendan Rodwell实施为期两年的禁令，禁止其从事任何金融服务业务职能或控制此类实体。ASIC认为Rodwell未能妥善处理其代表Lighthou…
ASIC 取消 Wealth Trail 的 AFS 牌照，因未支付 AFCA 裁定赔偿
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Wealth Trail Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2025 年 4 月 14 日对 Wealth Trail 作出裁定，但该…
ASIC警告离岸外包风险 呼吁金融机构强化治理与风险管理
ASIC发布离岸外包风险警告审查结果与主要发现监管立场与合规责任主要风险与潜在影响过往案例与执法行动ASIC的建议与行业指引编辑总结常见问题解答ASIC发布离岸外包风险警告根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会…
ASIC 警告离岸外包风险，要求金融服务机构加强治理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布警告，指出金融服务机构在使用离岸服务提供商（OSP）时存在风险管理薄弱环节，可能使消费者和投资者面临潜在伤害。ASIC 审查发现，部分机构缺乏相关框架，风险管理质量参差不齐。ASIC 专员 Alan…
ASIC 取消 CPG Research & Advisory 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消 CPG Research & Advisory Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月7日起生效。ASIC 发现该公司已停止开展金融服务业务，且未支付逾期超过12个…
ASIC 取消 Lief 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因 Lief Pty Ltd 未持有澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）会员资格，取消了其澳大利亚金融服务（AFS）牌照。AFS 持牌人依法须为 AFCA 会员，以便消费者在投诉无法内部解决时获得免费、公…
ASIC 取消外汇经纪商 Auric International Markets 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消外汇及衍生品经纪公司 Auric International Markets Pty Ltd（AIMS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年8月11日起生效。ASIC 指出，AIMS 未…
ASIC取消BDS Accounting的AFS牌照，因未缴行业融资税超12个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2025年8月28日宣布，取消BDS Accounting Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年7月28日起生效。原因是该公司未支付行业融资税超过12个月。根据《2001年公司…
行政复审仲裁庭维持ASIC对United Global Capital董事的10年禁令
澳大利亚行政复审仲裁庭（ART）维持了ASIC对United Global Capital（UGC）董事Joel James Hewish的10年禁令，禁止其提供金融服务、履行金融服务业务相关职能及控制此类实体。Hewish于2024年6…
Aetos 放弃 FCA 牌照，专注澳大利亚及离岸业务
零售外汇及差价合约经纪商 Aetos 已放弃其英国子公司 Aetos Capital Group (UK) Limited 持有的 FCA 牌照。该牌照自 2016 年起持有。Aetos 未来将主要通过澳大利亚子公司 Aetos Capi…
ASIC警告公众勿投资Bitget无牌加密期货产品
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布警告，提醒公众不要投资BTG Technology Holdings Limited及其关联实体Bitget提供的无牌加密货币期货产品。Bitget未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，无权向澳大利…
ASIC禁止MWL Financial Services两名前财务顾问提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止MWL Financial Services Pty Ltd的两名前财务顾问提供金融服务、控制开展金融服务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能。ASIC发现，这两名顾问向部分客户提供了不适当建…
澳联邦法院驳回ASIC上诉，Finder Wallet加密产品Finder Earn未被认定为债券
澳大利亚联邦法院合议庭驳回了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对Finder Wallet案的上诉，维持了原判。原判认定Finder Wallet的加密资产相关产品Finder Earn并非债券，因此Finder Wallet（现Wa…
ASIC 起诉 Fortnum Private Wealth 指控其未能妥善管理网络安全风险
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院提起诉讼，指控金融服务公司 Fortnum Private Wealth Limited 未能妥善管理和缓解网络安全风险。ASIC 称，Fortnum 作为澳大利亚金融服务（AF…
ASIC向Sky Money与Smart Financial Capital发出违规通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对两家澳大利亚金融服务（AFS）持牌机构发出违规通知，因其理财顾问在未注册的情况下提供了个人建议。Sky Money Pty Ltd和Smart Financial Capital Pty Ltd分别于…