FINRA修订规则以符合T+1结算周期
美国金融业监管局（FINRA）已通过规则修订，以符合美国证券交易委员会（SEC）对《1934年证券交易法》下规则15c6-1的修订及规则15c6-2的采纳，将大多数经纪自营商交易的标准结算周期从交易日后的两个工作日（T+2）缩短至一个工作日（T+1）。FINRA一直与监管机构和市场参与者合作，确保行业为过渡做好准备…
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ICE Futures US 宣布与 Starfuels 达成和解，罚款11万美元
ICE Futures US 于2024年2月21日宣布，其商业行为委员会小组委员会已就针对 Starfuels, Inc. 的违规指控达成和解。Starfuels 被指控在2021年5月至2022年9月期间多次违反交易所规则，包括大宗交…
SEC指控Contrarian Capital Management违反交易规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对康涅狄格州格林威治的投资顾问公司Contrarian Capital Management L.L.C.提出和解指控，因其在2020年4月和6月两次公开证券发行中，在限制期内为咨询客户卖空同一股票后，又为…
ICE Futures US 对 OTC Europe 处以 12 万美元罚款
ICE Futures U.S. 于2024年2月21日发布纪律通知，指 OTC Europe LLP 在2022年1月至4月期间可能违反多项交易所规则，涉及大宗交易。OTC Europe 既不承认也不否认违规，同意支付12万美元罚款
Western Union与Mercado Pago扩大合作，新增美加至墨西哥钱包汇款服务
Western Union与Mercado Pago于2024年2月21日宣布扩大现有合作关系，使美国和加拿大客户能够通过Western Union移动应用、网站或零售网点，向墨西哥的Mercado Pago钱包账户汇款。新服务不仅扩展了…
Sumsub 在美国推出 Non-Doc Verification，覆盖 2.92 亿移动用户
全球验证服务商 Sumsub 于 2024 年 2 月 21 日宣布在美国推出 Non-Doc Verification 解决方案。该方案可减少 75% 的欺诈攻击，覆盖超过 2.92 亿活跃移动用户，并适用于希望接入美国申请人的国际客户…
Cboe与MSCI扩大合作，推出新指数期权及波动率指数
Cboe Global Markets与MSCI Inc.宣布深化战略合作，进一步扩展Cboe-MSCI指数期权及波动率指数系列。Cboe将推出基于MSCI World、ACWI和USA指数的三款新期权产品，以及基于EAFE和新兴市场指数…
美法院强制执行SEC传票，涉及NovaTech加密投资计划推广者
美国证券交易委员会（SEC）宣布，2024年2月13日，美国德克萨斯州北区联邦地区法院批准了SEC的申请，强制执行向Dapilinu Dunbar发出的文件传票以及向Corrie Sampson发出的文件与证词传票。Dunbar和Samp…
法院驳回OANDA对StoneX的专利侵权指控
美国伊利诺伊北区地方法院于2024年2月14日驳回了OANDA对StoneX的专利侵权诉讼。法院认定OANDA主张的三项专利涉及抽象概念，不符合35 U.S.C. § 101的专利适格性要求，因此专利无效。StoneX的驳回动议获准，且法…
FINRA 对 Ceros Financial Services 处以 7.5 万美元罚款，指其业务通信监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Ceros Financial Services, Inc. 达成和解，因该公司在 2018 年 1 月至 2021 年 6 月期间未能合理监管业务相关通信，且未妥善保存记录，违反多项法规，被处以 7.5…
法院驳回EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议
纽约南区法院驳回了EminiFX投资者介入CFTC诉讼的动议。法官Valerie E. Caproni于2024年2月14日签署命令，支持CFTC立场，认为投资者利益已由CFTC充分代表。此案源于CFTC指控Eddy Alexandre及…
StoneX集团拟私募发行5.5亿美元2031年到期高级担保票据
StoneX Group Inc.（纳斯达克代码：SNEX）宣布计划私募发行总额5.5亿美元、2031年到期的高级担保票据。公司拟将净收益连同手头现金用于全额赎回2025年到期的8.625%高级担保票据、偿还循环信贷借款及支付相关费用。票…
Robinhood 24小时市场新增资产，隔夜交易标的扩至922个
Robinhood 于2024年2月15日宣布，其24小时市场（24 Hour Market）新增可交易资产，目前在美国市场支持隔夜交易的标的数量已扩大至922个。用户可在每周日20:00至周五20:00（美国东部时间）期间，针对部分热门…
CFTC 获法院命令对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains 实施永久禁令与罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄勒冈州联邦地区法院对 Erik J. Hass 及其公司 Simply Gains, Inc. 作出同意令，永久禁止其违反《商品交易法》，并处以 83 万美元民事罚款。该命令源于 CFTC 202…
Robinhood第四季度扭亏为盈，净利润3000万美元，加密交易收入回升
美国互联网券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）于2024年2月14日发布2023年第四季度及全年财报。公司第四季度实现净利润3000万美元，为历史上第二个盈利季度；全年净亏损4.87亿美元，但营收同比增长37%至18.7亿美…
Cboe期权将推出按标的默认清算功能，3月11日生效
Cboe旗下美国期权交易所计划自2024年3月11日起，为电子做市商期权交易引入按标的代码的默认清算功能。新工具将允许客户通过EFID/OCC ID清算关联工具配置替代清算号码，覆盖电子订单和报价，进一步简化清算流程。此举旨在提升清算效率…
SEC 对 Beaxy Digital 和 Artak Hamazaspyan 获缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Beaxy Digital, Ltd. 及其创始人 Artak Hamazaspyan 获得缺席判决。法院认定 Beaxy Digital 需退还非法所得约 594 万美元及利息约 140 万美元，Ham…
CME Group 2023年第四季度营收增长，全年日均交易量创纪录
国际衍生品市场 CME Group Inc. (NASDAQ:CME) 公布2023年第四季度及全年财务业绩。第四季度营收14亿美元，高于去年同期的12亿美元；营业收入8.63亿美元。净利润8.15亿美元，摊薄每股收益2.24美元。调整后…
Nasdaq风险平台首入亚洲，泰国KKPS成为首个客户
美国交易所运营商Nasdaq与泰国最大机构经纪商Kiatnakin Phatra Securities（KKPS）签署多年协议，后者成为Nasdaq风险平台在亚洲的首个客户。此举为Nasdaq向亚太地区银行和经纪商推广该产品奠定基础，并扩…
SEC 对 Stock Squirrel CEO 约翰·费洛尼作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 John Feloni 及其公司 Stock Squirrel, Inc. 的最终判决。判决要求支付超过200万美元的非法所得、判决前利息及民事罚款。SEC 指控 Feloni 和 Stock Squ…