FINRA 提高美国国债市场交易后透明度
美国金融业监管局（FINRA）已开始每日盘后发布活跃美国国债的单笔交易信息，以提升基准证券市场的透明度。发布内容涵盖最新拍卖的附息国债，包括价格、规模、交易对手类型及是否通过ATS执行等，但不包含参与者身份信息，且大额交易规模仅记录于历史数据中。此举旨在改善市场监督与价格发现
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SBF因FTX欺诈案被判25年监禁
FTX创始人兼前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）被美国地区法官Lewis Kaplan判处25年监禁，罪名是策划了加密货币交易所的大规模欺诈。法官考虑到SBF在审判中作伪证以及造成的数十亿美元财务损失，给出了相对严厉的…
Investing.com 聘请 Asaf Rothem 担任营销副总裁
领先交易者信息门户及外汇/差价合约经纪商联盟网站 Investing.com 已聘请 Asaf Rothem 担任营销副总裁。Rothem 曾于 2021 至 2023 年担任竞争对手财经新闻门户 Seeking Alpha 的首席营销官…
瑞银与阿波罗达成协议，剥离前瑞信证券化产品业务Atlas SP
瑞银与阿波罗宣布达成协议，阿波罗旗下ATLAS SP结束与瑞银的过渡服务协议，瑞银将关闭与Atlas的投资管理协议。阿波罗将购买瑞银80亿美元高级担保融资工具。此举符合瑞银精简非核心及遗留资产组合的战略，同时推动Atlas成为独立发起平台…
Visa与美商户达成里程碑和解，交换费上限锁定至2030年
Visa于2024年3月26日宣布，经过近20年诉讼，已与美国商户达成里程碑式和和解协议。协议将降低信用卡交换费率，并将费率上限锁定至2030年，同时更新网络规则，赋予商户在受理数字支付时更多选择。Visa北美总裁Kim Lawrence…
Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim因内幕交易与SEC和解，支付近百万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim涉嫌内幕交易。Bechtolsheim被指在得知Acacia Communications即将被收购后，利用亲属和关联人账户交易Acac…
Beeks 旗下 Proximity Cloud 与 Exchange Cloud 获 SOC 2 合规认证
Beeks 已为其 Proximity Cloud 和 Exchange Cloud 产品取得 SOC 2 合规认证。该认证由美国注册会计师协会（AICPA）制定，表明企业在数据安全与完整性管理方面达到高标准。Beeks 首席信息安全官…
Equinix董事会审计委员会启动独立调查，回应做空报告及传票
数字基础设施公司Equinix（NASDAQ:EQIX）于2024年3月25日提交8-K文件，宣布董事会审计委员会已启动独立调查，审查近期做空报告所提及的事项。报告发布后不久，公司收到美国加州北区检察官办公室的传票。Equinix表示此类…
道富银行启用基尔肯尼新办公室，设立美国以外唯一全球网络安全中心
道富银行（State Street）于2024年3月25日正式启用其位于爱尔兰基尔肯尼的新办公室。该建筑位于IDA Ireland商业科技园，同时承载道富全球网络安全卓越中心——美国以外唯一专用网络安全枢纽，支持其全球200多个市场的员工…
盛宝银行将推出新期权平仓报告
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）计划对其平台进行一系列增强。其中，新的期权平仓报告将于4月上线，旨在提醒客户即将到期的期权及可能因此触发的平仓操作。平台将在多个区域显示可点击的“到期”徽章，点击后打开报告，提供更多细节和影响…
CFTC 获法院命令：外汇交易员 Joseph Carvajales 被罚 340 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地区法院于 3 月 20 日对 Joseph Carvajales 作出同意令，要求其支付 240 万美元赔偿金和 100 万美元民事罚款，并实施永久交易和注册禁令。该命令解决了…
Robinhood正式向英国所有客户开放，推出免佣金交易
美国在线券商Robinhood于2024年3月19日宣布，其英国服务已正式向所有符合资格的客户开放，不再需要等待名单。英国客户现在可以享受免佣金、免外汇费的交易服务，并投资超过6000家在美国上市的全球公司。同时，Robinhood还推出…
Genesis同意支付2100万美元民事罚款以和解SEC指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最终判决，支付2100万美元民事罚款并接受永久禁令，以和解其通过Gemini Earn加密资产借贷计划进行未经注册的证券发行和销售指控。和解条款…
CFTC 对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 处以罚款，因使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月19日同时对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 提出指控并达成和解，因其未能维护和保存CFTC记录保存规则要求的记录，且未能尽职监督相关业务。U.S. Bank 被罚600万…
Eurex推出STOXX半导体30指数期货，覆盖全球最大30家半导体公司
德意志交易所旗下衍生品部门Eurex于2024年3月18日推出首只基于半导体指数的期货合约——STOXX半导体30指数期货。该指数由Eurex与ISS STOXX合作开发，覆盖在美股上市的全球30家最大半导体公司，包括英伟达。合约以美元计…
SEC指控Delphia与Global Predictions虚假宣传AI使用
美国证券交易委员会（SEC）于2024年3月18日宣布，对两家投资顾问公司Delphia（USA）Inc.和Global Predictions Inc.提出和解指控，因其对所谓的人工智能（AI）使用做出虚假和误导性陈述。两家公司同意支付…
Webull加拿大推出现金管理方案，闲置资金可享4%加元或3%美元利息
数字投资平台Webull加拿大今日宣布，为加拿大投资者推出现金管理解决方案。所有Webull加拿大客户现在均可对未投资现金赚取4%加元利息或3%美元利息。在市场持续波动之际，Webull加拿大以具有竞争力的利率回馈用户，且无额外成本。利息…
Pepperstone 宣布 John McEnroe 出任全球网球大使
外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 已签约前世界第一、七届大满贯单打冠军 John McEnroe 为全球网球大使。McEnroe 成为继澳大利亚现世界第九 Alex de Minaur 之后，Pepperstone 旗下又一位…
FINRA 对 M1 Finance 处以 85 万美元罚款，涉社媒网红项目违规
美国经纪商监管机构 FINRA 对金融超级应用运营商 M1 Finance LLC 处以 85 万美元罚款，因其社交媒体网红代表公司发布的内容存在不公平、不平衡或夸大、误导性陈述。这是 FINRA 首次就公司对社交媒体网红的监管采取正式执…
FINRA 对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因未能防止网络入侵
美国金融业监管局（FINRA）对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因两家公司在2021年1月至2023年3月期间未能建立合理设计的监督系统来保护客户记录和信息，导致多起网络入侵事件，客户敏感信…