Swissquote 新增 VIX 波动率指数期权与期货
瑞士在线交易商 Swissquote 宣布在其交易平台上新增 VIX 波动率指数的期权与期货产品，客户可利用市场波动获取收益。同时，Swissquote 还提供 Cboe 多个指数的期权交易，这些产品属于其美国市场服务的一部分，支持实时价格。VIX 指数被称为“恐慌指数”，基于标普500指数期权价格计算，反映市场预期…
美国 相关报道 Related Coverage
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Miami International Holdings宣布MGEX首席执行官Mark Bagan逝世
Miami International Holdings, Inc. (MIH) 于2024年4月18日宣布，其执行副总裁兼Minneapolis Grain Exchange (MGEX) 首席执行官Mark G. Bagan不幸逝世。…
eToro将代理投票服务扩展至非美国股票
在线经纪商eToro宣布将其代理投票服务扩展至非美国股票，让客户在投资决策中拥有更多话语权。在观察到强劲的用户参与度后，该公司决定为eToro上市的所有股票提供代理投票。这意味着eToro客户现在无需中间人或昂贵的差旅即可对投资的公司发表…
Flow Traders 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 5 万美元
Flow Traders U.S. LLC 同意支付 5 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。FINRA 指出，2019 年 8 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能建立、记录并维护合理的金融风险管理控制与监督程…
Plus500 2024年Q1营收微增，新增客户数同比上涨13%
零售外汇及差价合约经纪商Plus500 Ltd（LON:PLUS）公布了截至2024年3月31日的第一季度交易更新。财报显示，公司Q1营收与EBITDA均实现同比增长，新增客户数同比上升13%，客户平均入金增长27%，但活跃客户数略有下滑…
CySEC 延长 FTX (EU) Ltd 牌照暂停至2024年9月30日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，将塞浦路斯投资公司 FTX (EU) Ltd 的牌照暂停期限延长至2024年9月30日。此举允许该公司继续采取必要行动，以符合2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的相关规定。在暂停期间，公司…
SEC禁止CryptoFX销售人员Luis F. Serrano从业
美国证券交易委员会（SEC）对CryptoFX前销售人员Luis F. Serrano作出行政裁决。SEC指控Serrano在2022年1月至10月期间，未经注册以经纪商身份招揽投资者参与CryptoFX风险协议，并收取基于交易的佣金和奖…
Equinix与PGIM Real Estate成立6亿美元合资企业，在美开发首个xScale数据中心
数字基础设施公司Equinix与PGIM Real Estate宣布成立6亿美元合资企业，在加州硅谷地区开发美国首个xScale数据中心SV12x。该设施将分两阶段建设，预计全面竣工后提供超过28兆瓦电力容量。合资企业中PGIM Real…
SEC 对 Infinity Q 前高管 Scott Lindell 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Scott Lindell 的最终判决。Lindell 是 SEC 注册投资顾问 Infinity Q Capital Management LLC 的前高级管理人员，此前被指控参与超过 10 亿美元…
Eshaq Nawabi 因外汇欺诈被判赔偿900万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，法院对 Eshaq M. Nawabi 及 Hyperion Consulting Inc. 作出同意令，要求其支付450万美元赔偿金和450万美元民事罚款。该欺诈计划涉及外汇交易，通过虚假承诺高额…
巴克莱资本因涉嫌违反FINRA规则 同意支付70万美元罚款
巴克莱资本（Barclays Capital Inc）已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2016年至2019年期间未能建立合理的监督系统，导致未能披露分析师在99份研究报告中的利益冲突…
花旗2024年Q1市场业务净收入同比下降25%
花旗集团2024年第一季度财报显示，市场业务收入54亿美元，同比下降7%；净收入14亿美元，同比大幅下降25%。固定收益收入下降10%至42亿美元，股票收入增长5%至12亿美元。集团整体营收211亿美元，下降2%，净利润34亿美元，低于去…
SEC指控五家投资顾问违反营销规则，合计罚款20万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年4月12日宣布，对五家注册投资顾问公司提起和解指控，因其违反营销规则。这些公司被指在网站上向公众广告假设业绩，但未采取合理设计的政策和程序以确保假设业绩与目标受众的财务状况和投资目标相关。五家公司同…
Liquidnet 2024年第一季度新发行交易量创纪录，电子化一级市场交易持续增长
Liquidnet 宣布其新发行交易（NIT）协议在2024年第一季度创下交易量和参与用户数的纪录。电子一级市场交易量达到35亿美元，较上一季度增长超过一倍。超过250家用户在NIT平台活跃交易，平台覆盖了约85%的EMEA新发行市场。3…
Broadridge 任命 Hope Jarkowski 为首席法务官
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 宣布任命 Hope Jarkowski 为首席法务官，自2024年5月6日起生效。Jarkowski 接替 Keir Gumbs，后者于2023…
FINRA对DAI Securities处以5万美元罚款，因未披露GPB Capital审计延迟
DAI Securities, LLC 因未向投资者披露GPB Capital Holdings, LLC 旗下基金未能按时向SEC提交经审计财务报表的重大信息，与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款、接受谴责并返还2.55万美元佣金…
Uniswap Labs 收到 SEC 执法部门 Wells 通知，或面临法律行动
Uniswap Labs 确认收到美国证券交易委员会（SEC）执法部门的 Wells 通知，该文件表明 SEC 计划建议对其采取法律行动。Uniswap Labs 表示当前所有产品仍将继续可用。公司回应称，代币并非内在证券，绝大多数交易代…
Coinbase Derivatives 推出比特币现金和莱特币期货合约
Coinbase Derivatives 成为首个受 CFTC 监管的交易所，提供保证金比特币现金和莱特币期货合约。这些合约于 4 月 1 日推出，目前表现良好，狗狗币期货将于本月晚些时候推出。合约将通过 Coinbase 的经纪和 FC…
NFA永久禁止50.ai Investments重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对前NFA会员、商品池运营商及外汇公司50.ai Investments LLC作出裁决，禁止其未来重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。该裁决基于NFA商业行为委员会（BCC）的投诉及50.ai In…
Vinanz 获得美国 DTC 资格，股票交易更便捷
比特币矿业公司 Vinanz Limited 已获得美国存托信托公司（DTC）全面服务资格，其美国OTCQB市场股票（代码：VINZF）现可通过DTC进行电子清算和结算，从而更便捷地触达美国散户和机构投资者。此外，公司还设立了员工福利信托…