SEC指控Wells Fargo Advisors违反反洗钱规定，罚款700万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Wells Fargo Advisors在2017年4月至2021年10月期间未能及时提交至少34份可疑活动报告（SARs）。由于反洗钱交易监控系统存在缺陷，未能协调用于监控境外电汇的不同国家代码，导致至少25份SARs延迟提交。Wells Fargo Advisors同意支付700万…
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SEC禁止Worldwide Markets CEO Thomas Plaut与任何经纪商关联
美国证券交易委员会（SEC）对Worldwide Markets Ltd.首席执行官Thomas F. Plaut提起行政诉讼，并最终禁止其与任何经纪商、交易商、投资顾问等机构关联。Plaut被指控通过虚假交易平台误导零售客户，将客户资金…
美国司法部要求BigOption品牌经理赔偿380万美元
美国司法部（DOJ）已向马里兰地区法院提交量刑备忘录，要求欺诈性二元期权公司BigOption的前品牌经理Elad Bigelman支付近380万美元赔偿金，并与同谋Lee Elbaz承担连带责任。Bigelman此前已被判处监禁，此次赔…
Shannon Anastasia Johnston 加入德意志交易所监事会
在2022年5月18日举行的德意志交易所股份公司年度股东大会上，股东选举 Shannon Anastasia Johnston 为监事会股东代表，接替已辞职的 Karl-Heinz Flöther。Johnston 拥有超过18年的科技与…
Tradeweb电子组合交易工具新增功能，提升灵活性与效率
Tradeweb Markets Inc (NASDAQ:TW) 于2022年5月17日宣布，为其电子组合交易工具推出新功能，旨在提升机构客户的灵活性和效率。新功能包括在收盘时按价差交易以及将组合交易工具的单笔容量提升至2000条以上。此…
RockFlow获1000万美元天使轮融资，立志成为“亚洲版Robinhood”
总部位于北京和新加坡的RockFlow（rockflow.ai）宣布完成1000万美元天使轮融资，由蓝驰创投（Bluerun Ventures）等机构投资。该公司成立于2021年7月，致力于为Z世代提供全球一站式投资服务，通过AI技术降低…
TradingView推出全球股票筛选器，覆盖50多国市场
TradingView于2022年5月16日发布了备受期待的股票筛选器功能，允许用户同时筛选全球70多个本地市场的股票，覆盖50多个国家。用户可通过多选功能自定义国家组合，或快速切换至单一市场。此外，TradingView Desktop…
SEC 对 StraightPath Venture Partners 等被告取得资产冻结令
美国证券交易委员会（SEC）宣布已对 StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC 及 Brian K. Martinsen、Michael A. Castil…
Robinhood与Citadel成功驳回2021年逼空事件反垄断诉讼
2022年5月14日，佛罗里达南区法院首席法官Cecilia M. Altonaga最终驳回针对Robinhood和Citadel Securities的第三份反垄断修正起诉。该诉讼由散户投资者发起，指控两家公司合谋限制2021年1月逼空…
CFTC起诉EminiFX涉嫌5900万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年5月13日宣布，已在纽约南区法院对Eddy Alexandre及其公司EminiFX提起民事执法诉讼，指控其欺诈性招揽和挪用客户资金。自2021年9月以来，被告从数百人处募集至少5900万美元…
IEX 任命 Marija Zivanovic-Smith 为首席营销与传播官
IEX Group 于2022年5月12日宣布任命 Marija Zivanovic-Smith 为首席营销与传播官。她将作为执行领导团队成员，强化公司战略营销、品牌与传播职能，并借助数字工具推动交易所及技术业务增长。Zivanovic-…
Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官 Jason Warnick 于2022年5月9日通过多笔交易出售了20,000股公司股票，价格区间为9.42美元至10.22美元，加权平均价为9.7048…
Coinbase向SEC提交暂搁注册声明，为未来灵活融资铺路
Coinbase Global Inc (NASDAQ:COIN) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交暂搁注册声明。该声明旨在为未来可能的证券发行做准备，包括为一般公司目的出售新证券。公司表示目前没有立即发行证券的计划，但通过现在提交…
TP ICAP 2022年Q1营收增长，代理执行收入飙升154%
TP ICAP Group plc 今日发布2022年第一季度交易声明。集团收入（不含Liquidnet）按固定汇率增长3%，含Liquidnet则增长14%。全球经纪业务收入增长3%，能源与大宗商品收入增长5%，代理执行收入达8900万…
Paysafe 2022年Q1净亏损12亿美元，营收同比下滑3%
支付平台 Paysafe Limited (NYSE:PSFE) 公布2022年第一季度财报。总营收3.677亿美元，同比下降3%；净亏损12亿美元，主要受非现金减值费用影响。调整后EBITDA为1.04亿美元，同比下降8%。美国收单业务…
CFTC要求法院对欺诈外汇计划GDLogix处以260万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得对Daniel LaMarco及其欺诈外汇计划GDLogix Inc的缺席判决后，于2022年5月9日向纽约东区法院提交默认判决动议，要求对被告处以2,587,800美元民事罚款，并连带赔偿862…
为何黄金短期内难以突破2000美元？
Acuity Trading CEO Andrew Lane 撰文指出，尽管地缘政治风险和通胀高企为黄金提供支撑，但美联储鹰派转向、美债收益率上升及美元走强等因素，可能使金价短期内难以突破2000美元关口。文章分析了黄金在2022年面临的…
OANDA首度进军体育赞助，成为纽约红牛球衣袖标合作伙伴
外汇交易平台OANDA与MLS球队纽约红牛达成多年期合作协议，成为其官方球衣袖标合作伙伴。这是OANDA首次涉足体育营销，合作将于5月7日纽约红牛主场迎战波特兰伐木者时正式启动。OANDA标志将出现在球衣右袖及部分俱乐部服饰上，并扩展至红…
SEC对TradeSmart Software RIC Corporation提起证券欺诈诉讼
美国证券交易委员会（SEC）对Derek J. Slattery及其公司TradeSmart Software RIC Corporation提起欺诈诉讼。SEC指控其在2018年10月至2020年3月期间，通过虚假的“可赎回单位”发行…
Global Brokerage 2022年一季度股东赤字扩大至2.03亿美元
Global Brokerage Inc（OTCMKTS:GLBR，前身为FXCM Inc）公布了2022年第一季度未经审计的财务数据，显示股东赤字进一步扩大。截至2022年3月底，总股东赤字达到2.03亿美元，较2021年第三季度的1.…