CFTC起诉Vista Network Technologies及其创始人涉嫌数字资产欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年2月15日向纽约东区法院提起诉讼，指控Armen Temurian及其公司Vista Network Technologies在2017年9月至2018年1月期间，通过虚假承诺每日2.5%回报或80天内资产翻倍，诱使散户投资者将比特币和以太坊转入其控制的钱包，涉及超过75…
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SEC通过新规：证券交易结算周期缩短至T+1
美国证券交易委员会（SEC）于2023年2月15日通过规则修订，将多数经纪商证券交易的标准结算周期从T+2缩短至T+1。新规旨在降低信用、市场和流动性风险，并提升机构交易处理效率，要求经纪商在交易当日完成分配、确认与核实，同时为中央匹配服…
新西兰FMA对Validus发布临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年2月15日向注册于美国特拉华州的Validus International LLC发布临时停止令。该命令禁止Validus及其关联人士提供、发行、销售或处置以Validus品牌推广的金融产品，并禁…
美国司法部申请介入前德意志银行交易员诉讼，要求封存修订诉状
美国司法部于2023年2月14日提交动议，申请介入前德意志银行交易员Matthew Connolly对其前雇主的诉讼，并同时要求将修订后的诉状密封。司法部称，Connolly的民事律师可能违反了大陪审团保护令，获取并使用了机密材料。Con…
美国政府寻求推迟 OneCoin 领导人 Konstantin Ignatov 的进一步量刑
美国政府在2023年2月13日向纽约南区法院提交文件，要求将 OneCoin 领导人 Konstantin Ignatov 的量刑控制日期推迟约90天，理由是被告的合作尚未完成，辩方同意该申请。这已是 Ignatov 因相同原因再次面临量…
CFTC 寻求对 Leo Growl 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年2月13日向纽约东区法院提交动议，要求对 Leo Growl LLC 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决。CFTC 指控其自2019年3月起无证运营商品池，欺诈超30名参…
LCH SwapAgent 完成首笔德国法DRV主协议下欧元/美元交叉货币互换
LCH SwapAgent 今日宣布，已处理首笔受德国法律管辖的 DRV 德国主协议下的欧元/美元交叉货币互换。交易对手方为 Unicredit Bank AG 与 Commerzbank AG。此举将 SwapAgent 规则手册扩展至…
纽约监管机构发布消费者通知：Paxos 被要求停止铸造 BUSD
纽约州金融服务部（DFS）发布消费者通知，要求 Paxos 停止铸造其发行的 BUSD，原因是 Paxos 对与 Binance 关系的监督存在未解决问题。Paxos 已通知客户计划终止与 Binance 在 BUSD 上的合作。DFS…
SEC 对 CodeSmart 欺诈案作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，纽约东区联邦地区法院已对 Craig Josephberg 和 Ira Shapiro 作出最终判决，禁止他们违反联邦证券法的某些规定并实施其他救济。SEC 指控两人参与操纵 CodeSmart Hold…
BBVA 提议选举 Sonia Dulá 加入董事会
西班牙银行巨头 BBVA 于 2023 年 2 月 10 日宣布，将提议选举 Sonia Dulá 为其董事会成员。Dulá 在银行业拥有深厚知识，并在墨西哥、南美和西班牙等关键市场拥有丰富经验。她的任命将使独立董事比例增至 73%，同时…
Plum 投资平台新增 2,000 只美股，总数达 3,000 只
智能理财应用 Plum 近日宣布将其投资服务扩展至 3,000 只美股，新增 2,000 只股票，成为免佣金投资平台中股票范围最广的平台之一。英国和欧盟客户可以低至 1 英镑购买包括索尼、爱彼迎、多邻国和瑞士信贷等公司的零碎股票。Plum…
NFA 警示冒充其员工的诈骗案件增加
美国全国期货协会（NFA）近日发布警告，称冒充 NFA 员工或代理人的诈骗案件有所增加。诈骗者通常承诺帮助受害者追回投资损失，但要求支付费用。NFA 强调，其员工绝不会以任何理由向投资者索取付款或费用。此类诈骗往往通过社交媒体、应用程序或…
CME Group 2022年Q4营收增长，全年表现创历史最佳
国际衍生品市场 CME Group Inc. 公布了2022年第四季度及全年财务业绩。第四季度营收12亿美元，净利润6.38亿美元；全年营收50亿美元，净利润27亿美元。全年日均交易量达2330万份合约，创历史新高，同比增长19%。公司宣…
盛宝银行发布2023年第一季度展望：模型已失效
盛宝银行（Saxo Bank）于2023年2月7日发布第一季度全球市场展望，主题为“模型已失效”。报告指出，此前经济模型预测美国将在2022年下半年陷入衰退，但并未发生，美国经济可能实现软着陆或浅衰退。盛宝银行首席投资官Steen Jak…
SEC对GexCrypto及其创始人提起诉讼
美国证券交易委员会（SEC）已对GexCrypto及其创始人Emiliano “Emil” Ryn提起诉讼，指控其在2017年10月至2018年7月期间通过虚假加密货币投资计划诈骗26名投资者超过80万美元。SEC称Ryn以不存在的交易平…
股票交易员就Apex Clearing卖空挤压诉讼中的法院命令提出上诉
股票交易员Peter Jang和Erik Chavez代表自身及类似处境者，于2023年2月6日向美国第十一巡回上诉法院提出上诉，质疑佛罗里达南区法院2023年1月9日作出的有利于Apex Clearing的最终命令。该命令批准了Apex…
SEC指控Centaurus Financial不当推荐VRSPs
美国证券交易委员会（SEC）指控双重注册的经纪交易商和投资顾问Centaurus Financial，其分公司经理Ricky A. Mantei和注册代表Atul Makharia，因向零售客户不当推荐可变利率结构性产品（VRSPs）而达…
盈透证券创始人Thomas Peterffy采纳10b5-1交易计划
盈透证券创始人兼董事长Thomas Peterffy于2023年1月28日采纳了一项Rule 10b5-1交易计划，以继续出售其个人持有的公司A类普通股。该计划允许其每日按市价出售最多20,000股，旨在实现税务、资产多元化和流动性等长期…
SEC对动视暴雪处以3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，动视暴雪公司同意支付3500万美元，以和解其未能维持披露控制与程序以及违反举报人保护规则的指控。SEC指出，2018年至2021年间，动视暴雪未能收集和分析员工不当行为投诉，导致管理层无法评估是否存在需公…
Monex 1月回购255.98万股，耗资11.9亿日元
日本电子交易公司 Monex Group Inc (TYO:8698) 于2023年2月1日更新了其2022年11月宣布的股票回购计划进展。2023年1月，Monex 回购了2,559,800股股票，总价值11.9亿日元。此前2022年1…