FINRA对H2C Securities处以25万美元罚款，因其未能保存和审查125万条业务通信
H2C Securities Inc. 因未能保存和审查超过125万条业务相关的电子通信，与FINRA达成和解，同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至少从2013年1月至2021年6月，涉及四个通信平台，公司监管系统存在重大缺陷
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC 取消 Crown Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Crown Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因该公司进入自愿管理程序。2024年3月13日，Salea Advisory 的 Sule Arnauto…
ASIC 赢得对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Vanguard 的漂绿民事处罚诉讼中胜诉。联邦法院认定 Vanguard 澳大利亚投资公司在 Vanguard 道德意识全球综合债券指数基金中，对某些 ESG 排除性筛选作出误导性陈述，违反法律…
FINRA 提高美国国债市场交易后透明度
美国金融业监管局（FINRA）已开始每日盘后发布活跃美国国债的单笔交易信息，以提升基准证券市场的透明度。发布内容涵盖最新拍卖的附息国债，包括价格、规模、交易对手类型及是否通过ATS执行等，但不包含参与者身份信息，且大额交易规模仅记录于历史…
意大利CONSOB下令封锁六个非法投资网站，累计封禁达1053个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB累计封禁的欺诈性金融中介网站数量已升至1053个。CONSOB提醒投资者在投资前务必核实运营商是否获得授权，并检查金…
香港证监会就涉嫌市场操纵对鼎益丰前主席展开MMT程序
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已就涉嫌市场操纵行为，对鼎益丰控股集团国际有限公司前主席兼非执行董事隋广义及其他20名人士，在市场失当行为审裁处（MMT）展开程序。证监会指称，2018年3月至9月期间，上述人士通过操纵交易及大量配对…
CySEC发布2024年监管优先事项：聚焦CFD干预、复制交易与DORA准备
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日公布了2024年监管优先事项。该监管议程以专业行为规则为核心，涵盖营销沟通、客户准入、薪酬、利益冲突及差价合约（CFD）国家干预措施等。同时，CySEC将重点关注 fractional shares…
FINMA评估PostFinance、Raiffeisen和ZKB的应急与恢复计划
瑞士金融市场监管局（FINMA）已完成对国内系统重要性银行PostFinance、Raiffeisen和ZKB的年度应急与恢复计划评估。ZKB的应急计划首次被认定可实施，因其在2023年发行了必要的损失吸收债券；PostFinance的应…
TRAction与oneZero深化整合，自动化合规报告
监管报告服务商TRAction与多资产交易技术提供商oneZero宣布增强现有整合。新整合从oneZero云端商业智能工具Data Source直接提取交易数据，实现自动化合规报告，帮助客户应对EMIR Refit及ASIC、MAS等新规…
FCA发布社交媒体金融广告新规，警告网红与公司合规
英国金融行为监管局（FCA）针对社交媒体上的金融广告发布最新指引，要求所有推广内容必须公平、清晰且不具误导性，并包含适当风险警告。FCA警告公司需对合作网红的所有推广负责，网红若无授权推广金融产品可能构成刑事犯罪。FCA消费者投资总监Lu…
Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim因内幕交易与SEC和解，支付近百万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim涉嫌内幕交易。Bechtolsheim被指在得知Acacia Communications即将被收购后，利用亲属和关联人账户交易Acac…
CFTC起诉KuCoin非法经营数字资产衍生品交易所
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月26日宣布，已在纽约南区联邦法院对运营KuCoin交易所的Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Glo…
ESMA发布MiCA首份最终报告，明确加密资产服务商规则
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了《加密资产市场法规》（MiCA）下的首份最终报告，旨在提升清晰度和可预测性，促进加密资产服务提供商（CASPs）之间的公平竞争，并为欧盟投资者营造更安全的环境。该报告基于2023年7月至9月公开咨询收…
ASIC提醒财务顾问：注册义务已生效，未注册提供建议将违法
自2024年2月16日注册要求生效以来，大多数财务顾问（即相关提供者）已在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）完成注册，可合法向零售客户提供相关金融产品的个人建议。ASIC提醒AFS持牌人和相关提供者，注册义务是持续性的，必须确保理解何时…
ASIC对Mansa Group董事实施旅行限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得针对Mansa Group现任及前任董事Krishnakumar Sitaram Agrawal和Shashikumari Krishnakumar Agrawal的旅行限制令。该命令禁止二人离开…
ESMA对Scope Ratings处以220万欧元罚款，因违反利益冲突义务
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）对Scope Ratings GmbH处以总计2,197,500欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反了《信用评级机构监管条例》（CRA Regulation）。ESMA发现Scope在处…
FCA 指控四人涉水投资欺诈，涉案金额 390 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对 Bruce Rowan、David Simmons、Robert Sweeney 和 Justin Russell 提起刑事诉讼，指控他们通过两家公司实施未经授权的投资计划，以虚假陈述骗取投资者约 390…
意大利CONSOB封禁五个非法投资网站，自2019年7月以来总数达1047个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁五个非法提供金融服务的网站。CONSOB依据2019年“增长法令”授权，可要求互联网服务提供商阻止意大利境内访问未经授权的金融网站。自2019年7月获得该权力以来，被封禁网站总数已升至104…
ASIC永久禁止Panacea Capital董事Brian Creigh提供金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）永久禁止Panacea Capital Pty Ltd董事Brian Jacques Creigh提供金融服务或参与金融服务业务。ASIC调查发现，Creigh在2021年4月至2022年6月期间无牌运…
SEC 获法院对股票非法销售案涉案人 Dills 的最终判决
美国马萨诸塞州联邦地区法院对加州居民 Kevin C. Dills 及其控制的两家实体作出最终判决。SEC 于2023年6月指控 Dills 与 Joseph Padilla 参与欺诈性股票销售计划。法院判令 Dills 支付 22.3…