ASIC 暂停 Airrails 的 AFS 牌照三个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Airrails Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期三个月。暂停期自2024年6月21日至2024年9月21日，期间该公司不得提供金融服务。ASIC 在行政听证会后认定，Airrails 未能按时提交截至2023年6月30日财年的年度财务报表、审计报告和…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 72/211 页监管合规第72页，共 4207 篇。
法院命令Ferratum Australia支付1600万美元罚款，因禁止性费用和系统缺陷
澳大利亚联邦法院已命令Ferratum Australia Pty Ltd（清算中）支付总计1600万美元的罚款，因其多次违反《国家消费者保护法》和《国家信贷法典》。法院此前认定，Ferratum在2019年3月至2021年8月期间，通过…
意大利CONSOB封禁CM FX Trade与Investax等五个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站，其中包括CM FX Trade和Investax。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封锁1115个网站。此次行动依据《增长法令》，授权CONSOB命…
FINRA 提醒会员公司：使用生成式 AI 仍须遵守监管义务
美国金融业监管局（FINRA）于2024年6月27日发布通知，提醒会员公司在业务中使用生成式人工智能（Gen AI）或类似技术时，FINRA的规则和证券法依然适用。FINRA强调其规则保持技术中立，但公司需确保监督系统、政策程序等符合监管…
CySEC撤销普华永道投资服务公司CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年6月17日监管会议决定，撤销 Pricewaterhousecoopers Investment Services (Cyprus) Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，因该公司主动放…
SEC对Napco Security前财务总监Robert J. Schettino提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对Napco Security Technologies Inc.前财务总监Robert J. Schettino提起内幕交易指控。SEC指控Schettino在2020年2月公司财报发布前，利用其职务获取…
ASIC获法院命令冻结United Global Capital及Global Capital Property Fund资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已从联邦法院获得临时命令，冻结金融咨询持牌机构United Global Capital Pty Ltd（UGC）及相关房地产投资公司Global Capital Property Fund Limit…
香港证监会禁止DA国际金融服务前首席运营官吴超重投业界三年七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止DA International Financial Service Limited前负责人员、核心职能主管兼首席运营官吴超重投业界，为期三年七个月，由2024年6月26日起至2028年1月25…
FCA 警告 Admiral Markets 克隆公司 Admiral Trading
英国金融行为监管局（FCA）近日对一家名为 Admiral Trading 的实体发出警告，指其为受监管外汇及差价合约经纪商 Admiral Markets 的克隆公司。克隆公司滥用合法公司的名称、牌照号等信息，冒充授权机构接触投资者。F…
SEC指控Meta Materials及前CEO市场操纵与欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年6月25日对Meta Materials Inc.及其前CEO John Brda和George Palikaras提起指控，指控其策划市场操纵计划，在公司合并前通过ATM发行筹集1.375亿美元。…
CFTC 授予 ForecastEx 衍生品清算组织注册及指定合约市场资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月25日宣布，已向 ForecastEx, LLC 颁发衍生品清算组织（DCO）注册令和指定合约市场（DCM）指定令。ForecastEx 是一家在特拉华州注册、总部位于伊利诺伊州芝加哥的有…
日本金融厅对三菱日联银行及三菱日联摩根士丹利证券发出业务改进令
日本金融厅（FSA）于2024年6月24日宣布，已对三菱日联银行（MUFG Bank）和三菱日联摩根士丹利证券（MUMSS）发出业务改进令，原因是两者在银证合作业务中不当共享客户信息及违规招揽。此前，日本证券交易等监视委员会于6月14日建…
FCA对SVS Securities三名前高管实施禁令与罚款
英国金融行为监管局（FCA）对已进入特别管理程序的SVS Securities Plc三名前高管作出处罚决定。前CEO Kulvir Virk被罚款21.55万英镑并禁止从事金融服务行业，前财务总监兼CEO Demetrios Hadji…
FINRA 暂停前 Ustocktrade 证券代表职务 因批准误导性散户沟通
Aurel Davina Anderson 因批准涉及“现金计划”和“股票借贷计划”的误导性散户沟通，并与 FINRA 达成和解，被处以罚款和两个月停职。Anderson 曾任 Ustocktrade Securities 总裁，负责审核…
意大利CONSOB下令封禁六个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封禁1110个网站。此次行动依据2019年6月28日第58号法律（增长法令）第36条第2款之十三，允许CONSOB…
CySEC警告多家未受监管投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年6月21日发布警告，指出多家未受监管的投资公司及其网站。这些网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。CySEC敦促投资者在交易前查询其官网，以确认公司是否持牌
FCA呼吁Ian Hudson非法活动受害者于7月3日前申请赔偿
英国金融行为监管局（FCA）敦促Ian Hudson非法活动的受害者在2024年7月3日前联系该机构，以申请赔偿。此前，法院对Hudson发出没收令，金额为220,710.14英镑，并命令将此款项作为赔偿金支付给受害者。Hudson因欺诈…
FCA审查交易应用游戏化设计，警告可能助长频繁与高风险交易
英国金融行为监管局（FCA）在6月20日宣布，基于一项涉及9000多名消费者的在线实验，正在对金融交易应用进行审查。实验发现，交易应用采用的数字参与实践（DEPs），如推送通知和抽奖活动，可能增加交易频率和风险承担。FCA首次搭建实验性交…
香港东区裁判法院裁定Telegram群组主理人无牌提供投资建议罪成
香港东区裁判法院今日裁定，Wong Ming Chung 因在Telegram上运营订阅制聊天群组，无牌提供投资建议，被香港证券及期货事务监察委员会（SFC）检控。Wong 承认一项无牌经营证券投资建议业务的控罪，被判罚款1万港元，并须支…
ASIC接受PKF Melbourne Corporate法院强制执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受澳大利亚金融服务（AFS）持牌人PKF Melbourne Corporate Pty Ltd的法院强制执行承诺。ASIC调查发现，PKF在三项独立专家报告（IER）业务中，未能记录内部政策和程序…