FINRA对Kepler Capital Markets处以47.5万美元罚款
Kepler Capital Markets Inc与FINRA达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。2016年12月至2022年10月，该公司在彭博社上虚报交易量约37.7万次，涉及约21亿股，违反FINRA规则5210和2010。此外，2016年12月至2023年2月，公司未能建立合理的监管系统，违反F…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC获法院命令冻结Shield Master Fund资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得联邦法院的临时命令，冻结了Shield Master Fund的资产。该基金是一家注册管理基金，其责任实体为Keystone Asset Management Ltd。ASIC寻求这些命令是为了在…
SEC指控Boxabl前投资者关系员工Yanni Tassev涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）指控Boxabl公司前投资者关系员工Yanni Tassev在2022年4月至2023年1月期间，通过虚假声称出售公司证券，从七个投资者家庭非法获取约159.5万美元。SEC称Tassev并不拥有这些证券，也无…
英国FSCS委任PwC为核心理赔服务合作伙伴
英国金融服务补偿计划（FSCS）已将其核心理赔服务合同授予普华永道（PwC）。此举是FSCS向新型混合运营模式转型的关键一步，旨在提高内部处理理赔的比例。现有理赔处理合同将于2025年3月31日到期，在此之前，FSCS将与PwC及现有合作…
FCA取消Payshot Limited的小型支付机构注册
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Keyvolute Limited（交易名Payshot Limited）的小型支付机构（SPI）注册。该决定依据支付服务条例（PSRs）第10(1)(a)和(h)条（经第15条适用）作出。FCA指出…
香港证监会禁止Primas前持牌代表Ha Po Kwan重投业界12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止Primas Asset Management Limited（PAML）前持牌代表Ha Po Kwan重投业界，为期12个月，自2024年6月14日起至2025年6月13日止。调查发现，Ha在…
意大利CONSOB下令封锁LLCapitalFX和RussellGroupFX等六个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个非法提供金融服务的网站，其中五个涉及非法金融中介，一个涉及无招股说明书的金融产品。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁了1104个非法网站。此次封锁包括LLCapital…
CFTC对大宗商品贸易商Trafigura处以5500万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对Trafigura Trading LLC提起指控并达成和解，指控其违反《商品交易法》及CFTC相关法规，包括盗用重大非公开信息、操纵基准价格以及阻碍与CFTC的自愿沟通。Trafigura需支付5…
ASIC 取消 Sug Ou Jeung 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Sug Ou Jeung 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2024年6月3日起生效。ASIC 发现 Sug Ou Jeung 自2017年获得牌照以来从未使用该牌照提…
FSCS 确认 2024 年 4 月至 5 月九家违约公司，消费者可申请赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2024年4月至5月期间共有九家金融公司被宣布违约。这些公司已停止运营且无法自行支付客户索赔，受影响的消费者可通过FSCS申请补偿。FSCS的保护范围涵盖银行存款、养老金、投资、保险、抵押贷款建议、债…
塞浦路斯法院维持对前CommexFX首席财务官Vladimiros Germanos的2万欧元罚款
塞浦路斯行政法院近日驳回了Vladimiros Germanos针对塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2017年罚款决定的上诉，维持了对其2万欧元行政罚款的处罚。该罚款源于其担任已倒闭零售外汇及差价合约经纪商CommexFX首席财务官期…
SEC指控Twenty Acre Capital发布误导性业绩广告
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问Twenty Acre Capital LP提起指控，指其业绩广告具有误导性且未公平呈现。SEC称，2021年11月至2023年2月期间，该公司在广告中展示仅由单一投资者获得的回报，却未披露该业绩…
ASIC暂停Responsible Entity Services的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Responsible Entity Services Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2025年6月11日。暂停原因是该公司处于外部管理状态。2024年3月26日，该公司…
ASIC首次对众筹融资发行发出临时禁令，Hirehood被叫停
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）首次动用其停止令权力，针对Hirehood Pty Ltd在VentureCrowd平台上的众筹融资（CSF）发行发出临时禁令。ASIC指出，Hirehood使用代持安排，使投资者仅获得衡平法权益而非完…
CFTC永久撤销Ted Brent Alexander的CTA和AP注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月13日发布意见和命令，永久撤销密西西比州杰克逊市的Ted Brent Alexander的注册资格。该行动基于Alexander在联邦刑事案件中承认共谋电信欺诈罪。Alexander自20…
新西兰FMA对Booster Investment Management提起民事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Booster Investment Management Limited（BIML）提起民事诉讼，指控其违反《金融市场行为法》（FMCA）。诉讼涉及BIML及其多名董事和高级管理人员，指控在2017年至…
FCA取消Pringles Financial Services的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消Pringles Financial Services的Part 4A许可。该许可取消后，该公司不再被允许从事任何受监管活动。FCA认为该公司未从事任何与其Part 4A许可相关的受监管活动，因此决定取消…
SEC指控Marc Henry Menard涉嫌165万美元投资欺诈，主要针对海地裔社区
美国证券交易委员会（SEC）对Marc Henry Menard提起指控，称其通过虚假陈述投资成功、承诺每月10%至20%的利息，从至少50名投资者（其中许多来自海地裔美国社区）处骗取至少165万美元。SEC指出，Menard实际交易亏损…
新西兰FMA提议限制零售投资者杠杆，并强化适当性评估
新西兰金融市场管理局（FMA）正就衍生品发行人（DI）牌照标准条件的潜在修改征求公众意见。拟议变化涉及杠杆限制和投资者适当性评估，旨在降低零售投资者风险。目前新西兰持牌DI可提供的杠杆无上限，部分高达500:1。FMA提议根据标的资产类别…
FINRA 对 TradeZero America 处以 25 万美元罚款，涉社交媒体沟通违规
TradeZero America 因在社交媒体沟通中违反 FINRA 规则，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2020 年 7 月至 2022 年 10 月期间，该公司付费给社交媒体影响者推广业务，但未确保沟通公平平衡，且未审查或保…