ASIC暂停GFA牌照5个月，客户资金与合规问题引监管重拳
澳大利亚证券及投资委员会ASIC已对CFD发行商GFA Capital Markets Ltd采取监管行动，暂停其澳大利亚金融服务牌照（AFS Licence）五个月。按照公布的决定，GFA
监管合规最新报道 Regulation
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前Berndale董事Stavro D'Amore因多项不诚实罪行被判23个月监禁
澳大利亚联邦法院对前Berndale Capital Securities Pty Ltd董事Stavro D'Amore作出判决，因其在2017至2018年间犯有多项不诚实罪行，判处23个月监禁，总有效刑期为三年十个月。D'Amore曾…
英国法庭维持FCA对Richard Fenech和Heather Dunne的禁令
英国上级法庭维持了英国金融行为监管局（FCA）对Richard Fenech和Heather Dunne的金融服务从业禁令。法庭认定两人向FCA提供倒签的任命代表协议，行为不诚实。Dunne还虚假声称已向部分养老金计划提供建议，并在养老金…
ASIC旗下Moneysmart警告：澳大利亚目前无任何预测市场获牌
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）运营的政府网站Moneysmart发布预测市场更新，明确指出目前没有任何预测市场平台获准在澳大利亚提供金融产品与服务。预测市场以二元“事件合约”为基础，价格随实时概率动态调整，覆盖体育、娱乐、地缘政治、…
澳大利亚监管机构ASIC批准TMX集团收购Cboe Australia
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已确认TMX集团有限公司完成对Cboe Australia的收购。该交易依据《2001年公司法》第852DG条获得监管批准，TMX与Cboe Australia将合并为TMX Australia Exc…
ASIC 申请禁令：禁止 Royce Capital 等向澳洲投资者募资
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请禁令，要求禁止 Royce Capital Investments、Royce (Aust) Real Estate、Louie Kortesis 和 Paul Chiodo 在澳大利亚…
FCA宣布将外汇衍生品移出交易报告制度范围，预计每年为企业节省超1亿英镑
英国金融行为监管局（FCA）于2026年8月3日公布新规，决定将外汇衍生品从英国交易报告制度范围中移除，认为英国EMIR数据是监控该市场更合适的来源。此举旨在简化报告要求、降低监管负担，预计每年为相关企业节省超过1亿英镑。在2026年8月…
FINRA对瑞银金融服务处以2000万美元罚款，因反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）处以2000万美元罚款，因其反洗钱合规计划存在缺陷。FINRA指出，瑞银未能建立合理预期可识别并报告可疑外汇电汇交易的合规程序，且在客…
CFTC 对瑞银金融服务处以 800 万美元罚款，因其反洗钱交易监控系统监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）处以 800 万美元民事罚款，并下达停止令。CFTC 认定，2019 年 1 月至 2023 年 6 月期间，该公司因反洗钱交易…
FCA取消Monarch Sterling Limited监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消Monarch Sterling Limited的Part 4A许可，该公司原获准从事消费信贷、住房金融及保险分销业务。FCA认定其不符合适当性门槛条件，未能开放合作，多次未提交年度监管回报，包括零售调解…
意大利CONSOB下令封锁六个未授权投资网站，累计封锁数达1799个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年7月31日宣布，已下令封锁六个未授权投资网站。自2019年7月获得封锁未授权金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封锁网站总数已达1799个，其中233个涉及加密资产相关活动。CONS…
Papamarkou Wellner 因顾问费计算违规与SEC和解，支付12.5万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，纽约投资顾问公司 Papamarkou Wellner Asset Management 因未按顾问协议条款计算顾问费、向客户披露与其实践严重不符的信息，以及未落实书面合规政策，同意支付约28.3万美元非…
香港证监会向富途发出限制通知书，冻结逾1.25亿美元疑似IPO欺诈资产
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向富途证券国际（香港）有限公司发出限制通知书，禁止其处理或处置客户账户中高达125,247,000美元的资产。该等资产与一个涉嫌在首次公开募股（IPO）中制造虚假或人为股份需求的欺诈计划有关。富途本…
FCA谴责Equity for Growth批准误导性迷你债券推广
英国金融行为监管局（FCA）对Equity for Growth (Securities) Limited（EFG）予以谴责，因其批准了不公平、不清晰且具误导性的迷你债券金融推广。EFG未披露其指定代表及其他介绍人收取的极高佣金，也未说明…
FINRA对RBC Capital Markets处以27.5万美元罚款
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年2月至2023年9月期间，该公司未能建立并实施合理预期可检测和报告可疑交易的政策与程序，其反洗钱监控规…
比利时FSMA警告外汇交易教练Cédric Bergans无牌展业
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）对Cédric Bergans及其使用的“BC Edufin Academy”名称发出公开警告。FSMA指出，Bergans未在该局注册，无权向比利时消费者提供受监管的金融产品和服务。其网站曾以ced…
FINRA 对 The Logan Group Securities 处以 7 万美元罚款，指其违反最佳利益规则
The Logan Group Securities 已同意支付 7 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解的一部分。该公司被指自 2020 年 6 月 30 日起故意违反《证券交易法》下的 Regulation Best Inter…
ASIC获法院令清盘Capital Guard，涉虚假债券与误导宣传
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已成功获得法院命令，对Capital Guard AU Pty Ltd进行清盘，并任命独立清算人接管该公司。Capital Guard曾宣称自己是受监管的金融服务提供商，专门为客户收购和持有公司债券。新…
香港证监会因网络安全管控缺失对六福证券（香港）罚款210万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对六福证券（香港）有限公司（LFSHK）予以谴责并处以210万港元罚款，因其未能实施充分有效的网络安全管控措施。这些缺失可能削弱了公司抵御2022年9月19日勒索软件攻击的能力，并导致系统全面恢复延迟…
FCA对Dharmendra Devji Solanki发出禁止令
英国金融行为监管局（FCA）对Dharmendra Devji Solanki发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中履行职能。Solanki曾担任洗钱报告官等高级管理职务，因在任期间无牌从事受监管活动及洗钱被定罪，判处缓刑并罚款逾16.9万…