FINRA对Colorado Financial Service Corporation处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
Colorado Financial Service Corporation 已同意支付45,000美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。该公司被指在2021年3月至2023年2月期间，未能合理监督与推荐购买投资于高收益、低于投资级债务证券的封闭式基金相关的政策和程序，违反了《交易法》规则15l-1(a)(i)（R…
监管合规最新报道 Regulation
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意大利CONSOB下令封锁11个未授权投资网站，累计封锁达1816个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月10日宣布，已下令封锁11个未授权投资网站。自2019年7月以来，CONSOB累计封锁的网站总数已达1816个，其中233个涉及加密相关议题。意大利互联网服务提供商正在执行封锁，但实…
CFTC 获法院命令：Centurion Capital 代表与 Algo Capital 销售代理合计支付超 50 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Steven Likos 和 Archie Rice 作出同意令，认定二人实施零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。Likos 被令支付 320,04…
ASIC 取消 Redstone Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消新南威尔士州金融服务提供商 Redstone Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 发现该公司已停止开展金融服务业务，依据《2001年公司法》第915B条行使…
ASIC对前Sequoia董事Garry Crole实施10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止Sequoia Financial Group前董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole在10年内担任任何金融服务业务的董事或责任经理。ASIC的调查聚焦于Crole在Sequoi…
迪拜监管机构DFSA遭冒名，区块链结算骗局浮出水面
迪拜金融服务管理局（DFSA）发布警示，称有不法分子冒用其名义，通过伪造信函和电子邮件，谎称可协助处理、结算、验证或释放与区块链、加密货币或“DeFi”交易相关的资金，进而诱导受害者支付额外费用或存款。DFSA明确表示，其从不处理、持有、…
FCA取消HR Bank Limited注册资格
英国金融行为监管局（FCA）依据《2017年反洗钱条例》第60(3)(b)条，取消HR Bank Limited作为附件1金融机构的注册。该决定源于该公司未能遵守第一和第二通知的要求，违反了条例第66条，且未回应监管机构的多次沟通尝试。F…
塞浦路斯证监会CySEC警告九家未授权投资加密网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日向公众发布正式警告，针对九家未获授权的实体开展投资服务或加密资产相关活动。这些实体通过特定网站运营，未持有提供投资服务或从事投资活动的许可，也未获得加密资产服务授权。CySEC强调，投资者在与任何…
FINRA对摩根大通证券处以25万美元罚款，因涉嫌违反保证金披露规则
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)…
CySEC警告公众：九家未授权投资公司被点名
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年9月4日发布警告，提醒公众注意九家未获授权的实体。这些实体通过特定网站运营，未获得CySEC依据法律授予的投资服务或加密资产服务许可。CySEC建议投资者在交易前查询其官网，核实相关公司是否…
FINRA对WallachBeth Capital处以10万美元罚款
WallachBeth Capital LLC因监管失职与FINRA达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2024年4月期间，该公司书面监管程序未能合理监控日内交易，导致无法识别一名日内交易客户对多只低价股的可疑操纵…
APRA对ING Australia施加牌照条件 因流动性覆盖率严重错报
澳大利亚审慎监管局（APRA）对ING Bank Australia Limited施加牌照条件，要求其持有额外资本和流动性，以应对该行严重违反最低流动性要求的行为。ING Australia于7月向APRA通报，发现其流动性状况存在持续…
FCA 禁止前 DPT Financial Solutions 董事 Daniel Thomas 从事金融服务并罚款逾 74 万英镑
英国金融行为监管局（FCA）决定禁止 Daniel Thomas 从事金融服务，并处以 742,700 英镑罚款。FCA 认定其在 DPT Financial Solutions Limited 担任董事及财务顾问期间，鲁莽地提供了其既无…
FINRA对嘉信理财处以17.5万美元罚款，涉未报告约280万笔零股交易
美国金融业监管局（FINRA）与嘉信理财（Charles Schwab & Co., Inc.）达成和解，嘉信同意支付17.5万美元罚款并接受谴责。2018年1月至2025年5月期间，该公司未能报告或及时报告约280万笔零股交易；2022…
AFCA就拟议诈骗规则启动咨询，为2027年SPF投诉管辖权做准备
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年8月31日启动为期四周的公众咨询，就其规则修订征求利益相关方意见。此次修订旨在使AFCA能够依据《诈骗预防框架》（SPF）受理诈骗相关投诉。此前，澳大利亚政府已指定AFCA自2027年3月31…
FCA 2026年第二季度收到333份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）公布了2026年第二季度（4月至6月）的举报数据。该季度FCA共收到333份新举报报告，较2025年同期的315份有所增加，但较2026年第一季度的355份有所下降。这些报告共包含886项不当行为指控，多数涉及…
EGR Wealth进入管理程序Kroll被任命联合管理人
2026年8月24日，EGR Wealth Limited进入管理程序。Kroll Advisory Limited的罗伯特·古德休（Robert Goodhew）与杰夫·布希耶（Geoff Bouchier）被任命为联合管理人。联合管理…
塞浦路斯证监会对RIAL公司撤销投资公司牌照决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号为416/22。该决定于2026年5月14日举行的CySEC会议上…
CySEC撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年8月28日宣布，撤销R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，授权编号416/22。该决定于2026年5月14日CySE…
FINRA警告ExfilSquad针对金融服务机构发起数据勒索攻击
美国金融业监管局（FINRA）近日向金融服务机构发出警告，称一个名为ExfilSquad的威胁行为者组织正利用配置错误的Microsoft Power Pages门户，对包括金融服务在内的多个行业发起持续的数据勒索攻击。该组织通过授予匿名…