FSCS 就 Campbell & Associates 独立财务咨询公司开放索赔申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）已就 Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd 发布最新进展。该公司是一家受 FCA 监管的财务咨询公司。FSCS 正与英国金融行为监管局（FCA）合作，评估是否存在有效索赔。FSCS 现已开放在线索赔服务，但索赔不会…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC与ZFN EUROPE达成2万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年4月28日宣布，已与ZFN EUROPE LTD达成2万欧元和解协议。调查涉及该公司在2023年12月至2024年6月期间可能违反《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第5(1)条关于授…
SEC指控Location Ventures前CFO参与9300万美元欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）指控Location Ventures前首席财务官Daniel J. Motha参与一起涉案金额约9300万美元的房地产投资欺诈案。SEC称，Motha与公司创始人Rishi Kapoor在2018年1月至20…
SEC申请重启Renwick Haddow案 寻求修改资产冻结令
美国证券交易委员会（SEC）于2025年4月24日向纽约南区法院提交动议，申请重启对Renwick Haddow的民事案件，以修改现有资产冻结令，将希腊科孚岛和摩洛哥马拉喀什的两处别墅排除在冻结范围之外，便于英国破产联合受托人出售资产以清…
Cookie-cutter建议与利益冲突奖金致前ASIC持牌人遭1100万美元罚款
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对前持牌人Equiti FS处以1100万美元罚款，因其向三名财务顾问支付奖金，鼓励客户将养老金转入自管养老金基金（SMSF）并通过关联实体购买房产。法院认定奖金影响了建议并违反利益冲突薪酬法。ASIC…
英国广告标准局裁定FX Compared广告误导，违反CAP规范
英国广告标准局（ASA）于2025年4月23日发布裁决，认定FX Compared Ltd的一则广告误导消费者。该广告声称用户通过其比较服务可节省高达90%的费用，并展示“节省金额”对比银行，但ASA调查发现这些节省声明基于有限银行平均数…
FINRA 对 SpeedRoute 处以 30 万美元罚款，指其违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对 SpeedRoute LLC 处以 30 万美元罚款，因其在 2017 年至 2023 年期间未能建立并维持合理的风险管理控制和监督程序，涉及市场准入、操纵性交易监控及反洗钱合规等方面的违规行为
FINRA 对 J.P. Morgan Securities 处以罚款，指控其违反规则
J.P. Morgan Securities LLC 同意支付 150,384 美元罚款，与 FINRA 达成和解。2020 年 4 月至 2022 年 1 月期间，该公司提交了 64 份不及时的限制期通知和 75 份不准确的通知；202…
香港证监会禁止CSC Futures前负责人员Kao Cheng Yung重投业界六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止CSC Futures (HK) Limited前负责人员及董事总经理Kao Cheng Yung重投业界六个月，时间为2025年4月19日至2025年10月18日。此项纪律行动源于SFC对CS…
FINRA对Sonenshine & Company处以2万美元罚款
Sonenshine & Company LLC 因违反反洗钱（AML）及《银行保密法》（BSA）相关规定，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付2万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未建立合理设计的政策程序以响应FinCEN请求…
香港证监会拟2026年初推出无纸化证券市场制度
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对为无纸化证券市场（USM）倡议铺平道路的所有必要立法获得通过表示欢迎，该制度计划在2026年初实施，但须视市场准备情况而定。SFC正与香港交易及结算所有限公司（HKEX）及香港证券登记公司总会有限公…
意大利CONSOB封禁ITradingFX与NEX Trade等九个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封禁九个未经授权的投资网站，其中包括ITradingFX和NEX Trade。此次行动依据“增长法令”和2020年第8号法律授予的权力，使CONSOB自2019年7月以来封禁的网站总数达到13…
FSCS确认2025年2月和3月五家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2025年2月和3月共有五家受监管公司被宣布违约，即这些公司已停止经营且无法自行支付客户索赔。受影响客户可通过FSCS官网了解索赔流程。FSCS在满足条件时可介入赔付，其保护范围涵盖银行存款、养老金、…
SEC 对 Xtreme Fighting Championships 及其 CEO 作出最终判决
2025年4月15日，美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州的 Xtreme Fighting Championships, Inc. 及其 CEO Steve A. Smith, Jr. 作出最终同意判决。此前，SEC 于2024年1…
CySEC公布对Itrade Global (Cy) Ltd董事会审查结果
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年4月16日公布了对Itrade Global (Cy) Ltd董事会的审查结果。此次审查源于该公司违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的规定，并已被处以行政罚款。CySEC审查了董…
CySEC 对八家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年4月15日对八家未授权投资公司发出警告。CySEC指出，这些网站不属于根据《87(I)/2017号法律》第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。委员会建议投资者在与投资公司交易前…
塞浦路斯CySEC对Streams Financial Services处以7000欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对Streams Financial Services Ltd处以7000欧元行政罚款，因其未按时提交2024年9月30日的季度报告，违反欧盟投资公司审慎监管要求。该罚款基于CySEC董事会2025年3…
FCA指控John Burford无牌经营及误导投资者，涉款超百万英镑
英国金融行为监管局（FCA）已对John Burford提出刑事指控，指控其未经授权开展业务并欺骗性误导投资者。Burford涉嫌在2020年1月至2023年12月期间，从100多名投资者处收取资金，并提供投资建议和管理服务，涉案金额超过…
FINRA 对 Joseph Stone Capital 处以 3.5 万美元罚款，因违反录音规则
Joseph Stone Capital L.L.C. 已同意支付 35,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司因未能遵守 FINRA 3170 规则（录音规则）而受到处罚，该规则要求特定公司对注册人员与现…
ASIC 暂停 Beacon Wealth 的 AFS 牌照至 2026 年 4 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Beacon Wealth Pty Ltd 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照 239 946，暂停期至 2026 年 4 月 7 日。暂停原因是该公司已停止开展金融服务业务。2024 年 6…