FINRA谴责并罚款高盛因涉嫌违规
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）进行谴责并处以145万美元罚款，因其在2020年6月至2023年6月期间未能准确向CAT中央数据库报告366亿股票订单事件，并在2021年10月至11月期间出现超过9000万份不准确订单备忘录、680万笔不准确交易报告及37.2…
监管合规最新报道 Regulation
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FSCS对Business Agent Ltd（NextCrowd/NextFin）展开调查
英国金融服务补偿计划（FSCS）已就Business Agent Ltd（以NextCrowd和NextFin名义交易）进入破产管理程序一事向客户发布更新。该公司自2015年起获金融行为监管局（FCA）授权，于2025年5月8日进入破产管…
FCA 没收二元期权欺诈者逾 30 万英镑资产
英国金融行为监管局（FCA）对 Raheel Mirza、Cameron Vickers 和 Opeyemi Solaja 三名二元期权欺诈者成功获得没收令，追缴其全部剩余资产共计 305,284 英镑。该团伙在 2016 年至 2020…
ASIC 取消 Thistle Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于昆士兰的金融服务提供商 Thistle Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自 2025 年 5 月 13 日起生效。ASIC 发现该公…
FCA 2025年第一季度收到281份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）今日公布了2025年1月至3月期间收到的新举报报告数据。本季度FCA共收到281份新举报报告，较2024年同期的298份有所下降，也低于2024年第四季度的292份。报告主要涉及合规、适当性与诚信以及消费者损害…
香港证监会谴责并罚款汇泽证券期货200万港元，暂停负责人牌照逾五个月
香港证监会（SFC）对汇泽证券期货有限公司（Sino-Rich Securities & Futures Limited）作出谴责并处以200万港元罚款，因其在保证金贷款政策及操作上存在缺失。同时，该公司负责人员兼核心职能主管 Budih…
Ascent Investment and Coaching董事Michael Dunjey被控33项刑事罪名
Ascent Investment and Coaching Pty Ltd董事Michael Dunjey于2025年5月9日在珀斯地方法院出庭，面临33项刑事指控。这些指控源于澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的调查，调查关注该公司…
CFTC起诉DSD Capital Management，指控其欺诈客户挪用超69万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年5月7日在纽约北区法院对DSD Capital Management LLC及其创始人Dean Dellas提起诉讼，指控其在2021年2月至2023年11月期间，通过欺诈手段挪用客户超过69…
英国FCA起诉两名职业日内交易员内幕交易案，兄弟二人认罪
英国金融行为监管局（FCA）提起公诉后，Matthew West与Nikolas West于2025年5月9日在南华克刑事法院对六项内幕交易指控表示认罪。2016年11月至2020年1月期间，Matthew利用通过“墙跨”获得的内部信息交…
CySEC撤销Viverno Markets的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年5月9日宣布撤销Viverno Markets Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该公司在牌照暂停前六个月内未提供投资服务，具体自2024年1月1日起未开展业务。牌照撤销后，公司须履…
CONSOB封堵冒充意大利经济部长Giancarlo Giorgetti的克隆网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封堵一个滥用经济部长Giancarlo Giorgetti形象的网站。该网站通过伪造电视采访，为非法交易平台宣传投资服务。CONSOB同时封堵了另外六个非法金融中介网站，自2019年7月以来被封…
ASIC对麦格理银行施加额外牌照条件，因合规失败
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因麦格理银行有限公司在期货交易和场外衍生品交易报告方面存在多项重大合规失败，对其澳大利亚金融服务牌照施加额外条件。这些失败包括超过37.5万笔场外衍生品交易错误报告，以及期货交易中可疑交易活动预防和检测…
ACCC提议授权AusPayNet推动澳大利亚支票系统逐步关闭
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）于2025年5月7日发布一项附条件的草案决定，提议授权澳大利亚支付网络有限公司（AusPayNet）及澳大利亚纸质清算系统成员开展协调行动，以配合政府逐步关闭澳大利亚支票系统。拟议行为包括与澳大利亚储…
CFTC 因潜在违规对员工进行停职处理
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年5月6日宣布，因潜在违反法律、政府道德规范及职业行为准则，已对部分员工实施行政停职。该监管机构表示，调查正在进行中，并将适时提供更新。此举依据美国总统关于合法治理与问责的行政命令，强调对员工保…
意大利CONSOB下令封锁四个未经授权的投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁四个未经授权的投资网站。此次行动依据MiCAR法规（欧盟2023/1114号条例及2024年9月5日第129号立法法令）赋予的权力，针对向意大利储户提供加密货币服务但未获授权的网站。自201…
FINRA对Pinnacle Investments处以6.5万美元罚款，指控其违反监管规则
Pinnacle Investments, LLC 已同意支付6.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在2020年至2024年期间未能建立合理的监管系统，涉及反向和杠杆交易所交易产品的推荐，以及在202…
ASIC永久禁止前财务顾问Neville Allan Kendrick从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前西澳大利亚财务顾问Neville Allan Kendrick发出永久禁令。ASIC发现Kendrick在未获许可或授权的情况下提供金融服务，作出实质性误导陈述以诱导投资者，并通过虚假陈述实施不诚…
香港证监会推进主要股指衍生品持仓限额上调，恒指期货期权限额提高50%
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年4月30日发布咨询总结，决定落实上调以恒生指数、恒生中国企业指数和恒生科技指数为基础的交易所买卖衍生品持仓限额。建议获市场广泛支持，恒指期货及期权持仓限额将提高50%至15,000个持仓d…
ASIC因CSLR赔付取消Viridian Equity Group的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在赔偿计划CSLR支付45万澳元后，取消了Viridian Equity Group的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年10月31日对Viridian…
FINRA 对 US Tiger 和 TradeUP 合计罚款 95 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 TradeUP Securities 和 US Tiger Securities 处以总计 95 万美元罚款。两家公司同属一家离岸控股公司，因反洗钱程序缺陷及未保留电子通讯记录等违规行为受罚。违规涉及为外…