FINRA 对 American Portfolios 处以 40 万美元罚款并责令赔偿 123 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 American Portfolios Financial Services, Inc. 作出处罚，因其未能合理监督客户在单位投资信托（UIT）到期前卖出的建议，导致客户承担不必要费用。该公司被责令向客户返还 1,232,939 美元及利息，并支付 40 万美元罚款。2018 年 1…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 3/211 页监管合规第3页，共 4207 篇。
德国 BaFin 对 Vivid Money 开出 2.6 万欧元罚单，指其未履行账户比较报告义务
德国联邦金融监管局（BaFin）对总部位于卢森堡的 Vivid Money S.A. 处以合计 2.6 万欧元罚款。该机构在较长时间内未向 BaFin 账户比较服务报告其在德国提供的账户模式，并在信息发布的内部流程上违反监管义务，导致网站…
SEC起诉Jeremiah Silkowski与SQN Capital Management：涉嫌长期违反《投资顾问法》
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月18日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控注册投资顾问SQN Capital Management LLC及其总裁、CEO兼首席合规官Jeremiah Silkowski长期违反《1940年投资顾问…
FCA就无授权金融活动对Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对以Hunter Jones和Hunter Jones Group名义运营的Osborne Baldwin Limited提起高等法院诉讼。FCA指控该公司销售贷款票据时从事受监管活动但未获授权，并请求法院禁…
Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。此次和解针对公司在公开募股相关申报及内部监督程序方面的违规行为，体现了FINR…
Marex Capital Markets与FINRA达成和解支付10万美元罚款并受谴责
Marex Capital Markets Inc.（前称ED&F Man Capital Markets Inc）已同意支付10万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censur…
CySEC撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的CIF牌照Eurotrader品牌转向离岸
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，已决定撤销Eurotrade Investments RGB Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照授权。该公司此前以Eurotrader品牌在欧盟运营差价合约经纪业务，相关网站eurotrader.g…
丹麦FSA公布对Inpay A/S的检查结果：多项合规缺陷，被令暂停新增在线博彩企业客户
丹麦金融监管局（FSA）于2026年9月18日公布了对Inpay A/S于2026年3月进行的检查结果。检查聚焦该公司在《支付法》和《反洗钱法》部分领域的合规情况，尤其关注在线博彩等高风险客户及欧盟制裁合规。FSA认定Inpay在资源投入…
香港证监会获法院延续全球资产冻结令 涉及Lo Kai Bong及Major Success Group
香港证监会已获原讼法庭批准，延续针对LET Group Holdings Limited及Summit Ascent Holdings Limited主席、执行董事兼控股股东Lo Kai Bong及Major Success Group…
FCA对Euro Exchange Securities UK Ltd展开调查
英国金融行为监管局（FCA）于2026年9月17日宣布，正在对Euro Exchange Securities UK Ltd（EES）展开调查。调查针对2020年2月1日至2026年6月4日期间，EES可能违反《2017年洗钱、恐怖融资和…
意大利CONSOB下令封锁六个未授权投资网站，累计封锁达1822个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年9月17日宣布，已下令封锁六个未授权投资网站。此次行动依据“增长法令”及MiCAR法规（欧盟法规和第129/2024号立法法令）行使权力。自2019年7月获得封锁未授权金融中介网站的权力…
CySEC 撤销 R.I.A.L Raising Investment Advisory 的 ICF 会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2026 年 9 月 17 日宣布，撤销 R.I.A.L Raising Investment Advisory Ltd. 的投资者赔偿基金（ICF）会员资格。此次撤销依据 CySEC 第 DI87…
FINRA对FMSbonds处以13万美元罚款，因其债券定价违规
FMSbonds, Inc. 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付13万美元罚款，以达成和解。2021年10月至2024年12月期间，该公司在115笔公司债券交易中收取不公平价格，违反FINRA规则2121和2010；同时未能建立合…
FCA禁止前律所负责人Miah从事金融服务
英国金融行为监管局（FCA）已禁止Nurul Miah（又名Neil Mia和Neil Miah）从事金融服务工作。此前，律师监管局（SRA）认定Miah在2019年4月至2020年7月期间，作为Kingly Solicitors Lim…
CFTC 获法院命令：Michael Staryk 因期权欺诈需支付逾 600 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，康涅狄格州联邦地区法院对被告 Michael Frederick Staryk 作出缺席判决，认定其以 Magestic World Wide Finance 等名义实施期权欺诈，需向受害客户赔偿…
英国上级裁判所维持FCA对Crispin Odey的行业禁令
英国上级裁判所（Upper Tribunal）维持了英国金融行为监管局（FCA）对Crispin Odey的金融服务行业禁令。Odey是Odey Asset Management（OAM）的创始人及多数股东，因多次对女性员工行为不当、违反…
SEC指控Ernest Ossei Boateng及Intercontinental Wealth Network涉嫌1600万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月11日对Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西州公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP提起指控…
香港证监会禁止前新鸿基投资服务代表莫卓玲重投业界42个月
香港证监会（SFC）宣布，禁止新鸿基投资服务有限公司（SHKIS）及新鸿基商品有限公司（SHKCOM）前持牌代表莫卓玲（Mok Cheuk Ling）重投业界42个月，由2026年9月11日起至2030年3月10日止。调查发现，莫卓玲在2…
德国监管机构Bafin要求Cadence Growth Capital提交与配售代理关系文件
德国联邦金融监管局（Bafin）已下令要求Cadence Growth Capital GmbH提交其与配售代理签订的合同及其他文件，以履行《德国反洗钱法》规定的客户尽职调查义务。Bafin发现该公司在与一家配售代理的业务关系中严重违反了…
ASIC取消AGFA Accountants注册代理资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2026年9月10日宣布，已取消AGFA Accountants Pty Ltd的注册代理资格，原因是该公司违反了ASIC的注册代理条款和条件。ASIC表示，所有注册代理都必须遵守其注册条款，并将对违…