香港证监会因客户资金处理不当对Roofer Securities罚款210万港元
香港证监会谴责并罚款Roofer Securities Limited 210万港元，因其在2021年2月至2022年7月期间12次未能维持隔离客户账户足够资金，其中一次短缺达1550万港元。调查发现，Roofer动用客户资金满足港交所保证金要求、未能妥善管理每日网上银行转账限额以及员工人为错误。证监会认定其违反客户…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC发布警告：11家未经授权投资公司运营网站被列入风险名单
CySEC发布警告：11家未经授权投资公司运营网站被列入风险名单导读目录新闻概览未经授权公司名单监管提示与法律依据投资者应对建议市场影响与风险分析编辑总结常见问题解答新闻概览根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会…
ICE Futures US对StoneX Financial处罚公告：涉及非真实EFRP交易及监管失职
ICE Futures US对StoneX Financial处罚公告：涉及非真实EFRP交易及监管失职导读目录公告概览涉嫌违规行为分析相关交易规则说明处罚及和解安排市场及监管影响编辑总结常见问题解答公告概览根据 www.FXAJAX.c…
意大利CONSOB封禁九家未经授权投资网站，累积封锁数量达1408家
意大利CONSOB封禁九家未经授权投资网站，累积封锁数量达1408家导读目录CONSOB封禁行动概览被封禁的九家投资网站详情封禁依据与法律条款解析封禁执行与技术说明市场影响及投资者风险提示编辑总结常见问题解答CONSOB封禁行动概览根据…
CFTC对EminiFX及Eddy Alexandre罚款4,514.85万美元及永久禁令措施
CFTC起诉背景投资诈骗行为分析资金流向及损失对比刑事判决与法律后果编辑总结常见问题解答CFTC起诉背景根据 www.Todayusstock.com 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年9月25日对 EminiFX 及其…
ASIC永久禁止前Freedom Finance Australia财务顾问从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前财务顾问Anthony Joseph Del Vecchio实施永久禁令。Del Vecchio因欺诈罪被定罪，涉及在2020年2月至2023年12月期间挪用客户、家人及朋友资金共计4,479,67…
FCA 警告公众警惕不受监管公司的高风险投资
英国金融行为监管局（FCA）于2025年9月26日发布警告，提醒公众注意不受监管公司提供的高风险投资计划。这些公司往往利用法律豁免，无需FCA授权即可运营，导致投资者保护大幅减少，难以通过金融申诉专员服务或金融服务补偿计划维权。FCA特别…
香港证监会申请冻结2.19亿美元资产，涉KNT股份操纵案
香港证监会已向原讼法庭申请临时命令，冻结涉嫌操纵KNT Holdings股份的17名被告中5人的资产，上限为2.19亿美元，以补偿受影响投资者。该案涉及2019年2月至5月期间的疑似拉高抛售计划，相关刑事审讯将于2027年4月启动。首次聆…
ASIC接受麦格理投资管理承诺 涉Shield基金赔偿
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受麦格理投资管理有限公司（MIML）的法院可执行承诺，MIML承认在Shield Master Fund投资中未高效、诚实和公平行事，将向约3000名会员赔偿100%投资本金（扣除已提取金额）。20…
意大利CONSOB下令封锁Spreadmarkets、BitVex和Afex Markets等九个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁九个未经授权的投资网站，涉及Spreadmarkets、BitVex和Afex Markets等平台。CONSOB依据“增长法令”及MiCAR法规行使权力，自2019年7月以来累计封锁网站…
瑞士监管机构：瑞银应急计划基本满足现行法定要求，但尚不可执行
瑞士金融市场监管局（FINMA）对瑞银集团（UBS）的可处置性评估显示，瑞银在补救此前缺陷方面取得进一步进展，其应急计划基本符合《银行条例》现行要求。然而，FINMA指出，该应急计划需更好地融入整体处置计划，目前尚不能被视为可执行。此外…
SEC起诉RadioShack品牌买家REV联合创始人及COO涉嫌证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月23日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Retail Ecommerce Ventures LLC（REV）联合创始人Taino Lopez和Alexander Mehr及首席运营官Maya Bu…
ASIC对Global Investment Marketing董事Darren Geddes实施旅行限制
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得联邦法院对Global Investment Marketing Pty Ltd（GIM）董事Darren Geddes的旅行限制令。该命令禁止Geddes在2026年3月16日前离开或试图离开澳…
CySEC 警告公众勿与 11 家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 9 月 22 日发布警告，提醒公众注意 11 家未获授权的投资公司。这些公司通过特定网站运营，但未依据第 87(I)/2017 号法律第 5 条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权…
SEC指控北卡罗来纳州男子实施欺诈性“免费骑乘”计划
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月19日指控31岁的北卡罗来纳州男子Aaron O’Brian Freeman实施欺诈性“免费骑乘”计划，涉及近90万美元证券购买。SEC称，Freeman在2024年1月至2月期间，利用明知已关…
FINRA 对 ANZ Securities 处以 5 万美元罚款，因交易报告违规
ANZ Securities, Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款。2016 年 7 月至 2023 年 6 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告约 36,500 笔交易，其中约 22,500 笔同时缺失…
CySEC 警告假冒其名义的欺诈邮件，提醒警惕证书续期骗局
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布警告，称有不法分子冒充该机构“官员”发送欺诈性电子邮件，意图骗取钱财。CySEC 提醒持牌机构和投资者注意识别此类虚假通信，并立即向监管机构报告。诈骗邮件通常使用虚假的 CySEC 员工签名，谎…
FINRA对Oak Hills Securities处以12.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Oak Hills Securities, Inc.达成和解，后者同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。2019年9月至2024年6月期间，Oak Hills在七次私募发行中担任独家配售代理，未能按规定在最…
新加坡多部门联手限制诈骗钱骡使用金融与电信服务
新加坡警察部队、金融管理局、资讯通信媒体发展局及政府科技局正与行业伙伴合作，对诈骗钱骡实施新的限制措施。自2025年10月起，当局将分阶段限制钱骡使用银行服务、电信服务及Singpass/Corppass等设施，以阻断其协助诈骗的渠道。受…
意大利CONSOB下令封禁10个未授权加密货币网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封禁10个未授权加密货币网站。该监管机构依据MiCAR法规（欧盟2023/1114号条例及2024年9月5日第129号立法令）行使权力，针对未经授权向意大利投资者提供加密资产服务的网站采取行动…