ASIC 起诉 Equity Trustees：First Guardian 基金准入尽职调查缺失
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Equity Trustees Superannuation Limited 提起民事处罚诉讼，指控其在允许会员投资 First Guardian Master Fund 时未尽到谨慎、技能和勤勉义务。2023年6月至2024年3月期间，约2700名 NQ Supe…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 13/211 页监管合规第13页，共 4207 篇。
ASIC就Nuix案败诉提起上诉，质疑初审判决存在错误
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就联邦法院驳回其对软件公司Nuix Limited的诉讼提起上诉。ASIC于2022年9月起诉，指控Nuix在财务表现披露上违反持续披露义务、存在误导或欺骗行为，并指控其董事会违反董事职责。法院于20…
FINRA对Dinosaur Financial Group处以8.5万美元罚款，涉担保未报备及净资本违规
美国金融业监管局（FINRA）与Dinosaur Financial Group, LLC达成和解，该公司同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。2022年4月至2023年11月期间，Dinosaur Financial为其母公司一笔430万…
意大利CONSOB下令封锁六个未授权投资网站，累计封锁数达1718个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个未授权投资网站。自2019年7月获得封锁未授权金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封锁网站数量已达1718个，其中204个涉及加密相关活动。意大利互联网服务提供商正在执行封锁，实际…
NFA对Vespula Capital Management采取紧急执法行动
美国全国期货协会（NFA）对Vespula Capital Management LLC及其负责人Joel Kirkham Johnson采取紧急执法行动，因担忧约200万美元基金资产被转移至关联实体。NFA禁止其进一步转移资产、销毁记录…
FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《19…
APRA取消Xinja Bank前主席任职资格，为期六年
澳大利亚审慎监管局（APRA）已取消Xinja Bank Limited前主席Lindley Edwards的任职资格，禁止其在六年内担任任何授权存款机构的问责人员。这是APRA根据金融问责制度（FAR）作出的第三项取消资格决定，此前已对…
SEC 就 Semrush 收购内幕交易案发布和解令，Adobe 员工配偶被罚近 200 万美元
美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 5 月 19 日宣布，对加利福尼亚州圣何塞居民 Nipun Kumar Jami 涉嫌在 Adobe 收购 Semrush 消息公布前进行内幕交易一案达成和解。SEC 指控 Jami 从担任…
FINRA将审查券商对高风险结构性产品的销售实践
美国金融业监管局（FINRA）于2026年5月19日宣布，将审查会员公司关于高风险结构性产品的实践，特别是非本金保护的“worst-of”结构性票据。审查将重点关注公司如何监管这些产品的集中度，以及在注册代表向投资者推荐时如何遵守最佳利益…
CFTC起诉明尼苏达州 阻止预测市场新法生效
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年5月19日对明尼苏达州提起诉讼，试图阻止该州一项将运营或协助运营预测市场定为重罪的新法律。CFTC同时寻求初步禁令，以阻止该法律于2026年8月1日生效。CFTC主席Michael S. Se…
ASIC就Cigno Australia与BSF Solutions案提起上诉 700万罚款被指威慑不足 涉9000万违法收费
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对联邦法院的一项判决提起上诉。该判决要求Cigno Australia及其董事Mark Swanepoel，以及BSF Solutions及其董事Brenton Harrison共同支付合计700万澳…
CySEC警告公众勿与三家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年5月15日发布警告，提醒公众注意三家未获授权的投资公司。这些实体通过特定网站运营，但未依据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。CySEC建议投资者在与…
意大利Consob下令封锁8个未授权投资公司网站，累计达1712个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年5月15日宣布，已下令封锁8个由未授权投资公司运营的网站。其中5个网站非法提供与金融工具相关的投资服务，3个网站非法提供加密资产服务。自2019年7月以来，Consob累计封锁网站总数已…
Moody Capital Solutions因涉嫌违反FINRA规则遭小额处罚
Moody Capital Solutions, Inc. 已同意支付5万美元罚款，与金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2020年至2023年期间未能建立并维护合理的监督系统，以符合FINRA关于外部业务活动（OBA）和外…
Muinmos 任命 RegTech 专家 Paul Ford 为投资者及董事会顾问
客户准入与 KYC 解决方案提供商 Muinmos 宣布，金融服务企业家 Paul Ford 以投资者及董事会顾问身份加入公司。Ford 拥有超过25年金融与运营经验，曾创立并领导 RegTech 公司 Acin，并于2025年将其出售给…
FCA 对 Bluesky Wealth Management 董事 Frank Breuer 处以罚款并实施禁业
英国金融行为监管局（FCA）对 Bluesky Wealth Management Limited 唯一董事 Frank Breuer 处以 755,000 英镑罚款，并禁止其从事英国金融服务工作。Breuer 在明知公司缺乏适当专业赔偿…
Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿
Cape Securities Inc 同意向 FINRA 支付 145,072 美元赔偿金以达成和解。该公司在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI，也未能合理监管其注册代表…
SEC起诉Reign Financial International等涉嫌2600万美元高收益投资骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年5月7日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Reign Financial International及其关联方通过三个虚假高收益投资项目，从至少31名投资者处募集超过2600万美元，并挪用资金用于个人…
FCA宣布对Kingscrown Finance实施业务限制
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Kingscrown Finance Limited已自愿停止接纳新客户及与现有客户开展新业务，包括延长现有信贷。该限制自2026年4月21日起生效。Kingscrown成立于2014年，提供商业和投资贷…
FINRA对IFP Securities处以10万美元罚款，因其监管系统故障导致数千笔共同基金和UIT交易未审查
IFP Securities, LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2022年11月至2025年11月期间，该公司因更换自动监控系统供应商，导致系统未能按预期生成共同基金和单位投资信托（UIT）的监管警报…