香港证监会谴责并罚款Swiss-Asia资产管理300万港元
香港证监会（SFC）对Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited作出谴责并处以300万港元罚款，因其在全权委托账户交易活动监控及记录保存方面存在内部控制缺失和监管违规。此次纪律处分源于一名客户投诉，涉及该公司前持牌代表在客户全权委托账户中进行期权交易，部分交易风险远超约定范围。证…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 122/211 页监管合规第122页，共 4207 篇。
CFTC对二元期权公司Yukom Communications的诉讼仍处于中止状态
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2022年11月4日向伊利诺伊州北区法院提交的状态报告中表示，不寻求修改或解除对欺诈性二元期权公司Yukom Communications的诉讼中止。法院已对剩余八名被告作出缺席判决，但CFTC尚未寻求…
FINRA 对 Vanguard Marketing Corporation 处以 5 万美元罚款，因其期权行权处理不当
Vanguard Marketing Corporation (VMC) 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。FINRA 发现 VMC 在 2020 年 5 月 22 日接受了一名客户在截止时间后…
FCA对Samweb施加限制：因向消费者提供误导性信息
英国金融行为监管局（FCA）于2022年11月7日宣布对索赔管理公司Samweb施加一系列要求，包括停止所有受监管活动、禁止其现有金融推广并阻止其批准或传播任何进一步金融推广。FCA发现Samweb在审批抵押贷款证券化索赔的金融推广时误导…
ASIC确认财务顾问注册要求推迟六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已确认，将财务顾问注册要求的实施时间推迟六个月。原定于2022年10月开放的注册门户将不会如期开放，财务顾问现在需要在2023年7月1日前完成注册。ASIC预计，澳大利亚金融服务（AFS）持牌人可在20…
美国司法部申请介入CFTC对Archegos的诉讼
美国司法部（DOJ）于2022年11月3日向法院申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对Archegos Capital Management的民事诉讼，并请求暂停该案中的证据开示程序，直至并行的刑事案件审结。DOJ认为，CFTC案件…
FCA 2022年第三季度修改或撤回4151条金融推广
英国金融行为监管局（FCA）最新数据显示，2022年第三季度共修改或撤回4151条金融推广。FCA强调授权公司需确保推广内容清晰、公平且不误导，并加强对委任代表及多平台营销的监督。同期，FCA收到6243份潜在未经授权业务报告，发布303…
英国FCA对Globo Plc前CEO及CFO市场滥用诉讼取得进展
英国金融行为监管局（FCA）对已倒闭公司Globo Plc的前首席执行官Konstantinos Papadimitrakopoulos和前首席财务官Dimitris Gryparis提起民事诉讼，指控其涉嫌市场滥用。FCA称两人发布误导…
上诉法院维持Lee Elbaz刑期，但发回重审赔偿令
美国第四巡回上诉法院今日就二元期权诈骗犯Lee Elbaz的监禁刑罚发布意见。法院基于Elbaz的合议庭重审申请，批准重审，撤销先前意见并发布新意见。结果不变，但法院赞赏其申请。Elbaz因共谋电汇欺诈等罪被判22年监禁及2800万美元赔…
CySEC 警告五家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年11月3日对五家未在塞浦路斯获得授权的投资公司网站发出警告。这些网站不属于根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。CySEC敦促投资者在与投资公司…
ASIC对Sirius Financial Markets前经理Mark Bringans处以8年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，对场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd前责任经理Mark Bringans实施为期八年的禁令。调查发现，该公司未能管控其雇佣的离岸呼叫中心Toyga M…
美国司法部申请介入SEC诉Archegos及Bill Hwang案，要求暂停证据开示
美国司法部（DOJ）于2022年11月1日向法院提交备忘录，申请介入美国证券交易委员会（SEC）对Archegos Capital Management及其创始人Bill Hwang的民事诉讼，并请求暂停该案中的证据开示程序，直至平行的刑…
ESMA将撤销六家印度中央对手方的认可决定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，将根据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）撤销六家位于印度的中央对手方（CCP）的认可决定。ESMA在审查2020年9月21日前已获认可的所有第三国CCP时发现，由于未能与印度相关监管机构（RBI…
FCA 起诉二元期权诈骗案 Bespoke Markets Group 五名涉案人
英国金融行为监管局（FCA）宣布对五名参与欺诈性二元期权计划的个人采取法律行动。涉案公司 Bespoke Markets Group 被指控在 2016 年 6 月至 2020 年 1 月期间诈骗英国投资者 120 万英镑，资金被用于个人…
FINRA对RBC Capital Markets员工外部账户监管缺失处以罚款
RBC Capital Markets LLC因未能建立合理设计的监管系统来及时审查员工外部账户的纸质对账单，被美国金融业监管局（FINRA）处以36万美元罚款。在2018年6月至2020年2月期间，该公司积压了约8,950份未审查的对账…
Broadridge推出端到端ESG报告解决方案，助力SFDR合规
Broadridge Financial Solutions于2022年10月31日宣布推出全新的端到端管理服务解决方案，旨在帮助资产管理公司应对欧盟《可持续金融披露条例》（SFDR）的合规要求。该方案涵盖预合同披露、定期披露、网站披露及…
香港证监会禁止前银河国际代表唐诗怡重投业界10个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对前中国银河国际证券（香港）有限公司及中国银河国际期货（香港）有限公司（统称CGI）持牌代表唐诗怡作出纪律处分，禁止其重投业界10个月，由2022年10月29日起至2023年8月28日止。调查发现，唐…
SEC指控六人利用空头存款欺诈多家券商
美国证券交易委员会（SEC）指控六名个人，包括一名联邦囚犯，在2019年5月至2021年1月期间，通过从空头或资金不足的银行账户向多个经纪账户存入超过200万美元的虚假存款，欺骗经纪商提供即时存款信贷，进行无资金支持的在线交易，导致受影响…
ASIC 警告诈骗者冒充 Registry 客户进行钓鱼攻击
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日收到报告，称诈骗者利用相似域名冒充 ASIC，通过电子邮件联系 Registry 客户，要求支付费用并提供个人信息以续订企业或公司名称。这些邮件通常包含链接，要求提供 ASIC 用户名和密码，点击后…
Marie-Anne Barbat-Layani 接替 Robert Ophèle 出任法国AMF主席
法国总统令任命 Marie-Anne Barbat-Layani 为法国金融市场管理局（AMF）主席，接替任期于7月31日结束的 Robert Ophèle。此前 Jean-Claude Hassan 担任临时主席。Barbat-Laya…