香港金融科技概念验证补贴计划将于2021年2月26日起接受申请
香港财经事务及库务局（FSTB）宣布，金融科技概念验证补贴计划（PoC Scheme）将于2021年2月26日至6月30日接受申请。该计划旨在鼓励传统金融机构与金融科技公司合作，开展创新金融服务产品的概念验证项目。每个获批项目最高可获10万港元一次性直接补贴，涉及跨境或跨领域应用的复杂项目最高可获15万港元。政府已拨…
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Hantec Markets 2020年收入增长36%至530万英镑
FCA持牌零售外汇及差价合约经纪商Hantec Markets Limited在2020年活动显著增加。监管文件显示，该公司因财年变更报告了截至2020年12月31日的18个月财务数据，期间收入为790万英镑，折合年收入530万英镑，较2…
Robinhood因订单流付费问题遭客户集体诉讼
Robinhood Financial LLC和Robinhood Securities LLC因涉嫌未披露其业务高度依赖“订单流付费”而面临集体诉讼。原告Justin William Lemon于2020年12月28日在加州北区法院提起…
乐天证券将推出股指和大宗商品差价合约，2021年1月启动测试
日本经纪商乐天证券计划扩大产品线，新增股指和大宗商品差价合约（CFD）。申请流程于2020年12月28日开始，测试版将于2021年1月11日上线，股指CFD的实盘服务预计1月晚些时候推出，大宗商品CFD则计划于2021年5月上线。新服务将…
香港证监会因内部监控缺失及未及时报告沽空对富昌证券罚款360万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月23日宣布，对富昌证券有限公司（Fulbright Securities Limited）处以360万港元罚款。处罚源于该公司在沽空方面的内部监控缺失，以及未能及时向证监会报告相关的…
Cormark与Virtu ITG Canada因违反SEC卖空规则合计支付100万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，加拿大经纪商Cormark Securities Inc.与ITG Canada Corp.（现为Virtu ITG Canada Corp.）同意支付总计100万美元罚款，以和解其提供错误订单标记信息导…
JPX与JASDEC发布DLT信息共享平台试点测试报告
日本交易所集团（JPX）与日本证券存管中心（JASDEC）于2020年12月14日联合发布了一份关于证券交易后领域分布式账本技术（DLT）信息共享平台试点测试结果的报告。该试点项目于2020年4月启动，旨在通过构建信息共享平台消除交易后流…
瑞穗证券美国因未监控高管通讯被FINRA罚款4万美元
瑞穗证券美国有限责任公司（Mizuho Securities USA LLC）已同意支付4万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于瑞穗违反FINRA关于管理层通讯监控的规定。FINRA发现，在大约13年期间…
纳斯达克拟发行高级票据为收购Verafin融资
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2020年12月7日宣布，计划发行高级票据，以筹集资金用于收购Verafin Holdings Inc.。此次发行所得净收益，连同手头现金及其他债务融资，将用于支付收购Verafin的现金对价、偿…
新泽西州监管机构对二元期权诈骗公司Vertex和Zolarex发出停止令
新泽西州证券局于2020年12月4日对Vertex Trade Options、Zolarex Ltd及IBPC Corp（又称IBPC Ltd）发出停止和终止令，指控其从事二元期权和加密货币的欺诈性投资发行。这些公司利用虚假社交媒体资料…
冒充客户获取信息 前WIS代表被FINRA罚款并停牌
前Western International Securities, Inc (WIS) 一般证券代表Martin Ray Evans因冒充11名客户获取账户信息，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付5000美元罚款并接受4…
GMO Click确认365FX平台因交易所故障出现技术问题
日本外汇经纪商GMO Click Securities（GMO Internet Inc.旗下）于2020年12月1日确认，其365FX交易平台因系统故障导致交易中断约一小时。故障始于日本时间上午7:35左右，公司随后发布通知，并于8:3…
瑞银拒绝在高频交易操纵案中提供交易数据
纽约南区法院审理的一起涉及高频交易市场操纵的证券集体诉讼中，被告方美国主要证券交易所面临交易数据争议。原告投资者要求非当事方瑞银证券提供大量交易数据，但瑞银于2020年11月25日致函法院，请求驳回该动议，称数据提取负担过重，可能需数月时间
桑坦德因编码错误漏存600万封员工邮件被FINRA罚款15万美元
桑坦德投资证券公司因编码错误，在2014年1月至2019年1月期间未能捕获109个员工邮箱账户的约600万封电子邮件用于监管审查，被美国金融业监管局（FINRA）处以15万美元罚款并谴责。该错误因公司未合理监控和测试邮件系统而长期存在，直…
得克萨斯州对15家外汇、加密货币和二元期权诈骗平台采取执法行动
得克萨斯州证券专员 Travis J. Iles 宣布对15家在线投资诈骗平台采取一系列执法行动，涉及外汇、加密货币和二元期权领域。首项紧急停止令针对10家互联网投资平台及个人 James Blundell，其被指控利用社交媒体诱骗投资者…
FINRA 暂停前摩根大通证券代表资格：其窃取500名客户个人数据
美国金融业监管局（FINRA）已接受前摩根大通证券有限责任公司和富达代表 David Patrick Beston 的和解提议。Beston 被指控在2012年未经授权打印并保留约500名客户非公开个人信息，并于2013年以7500美元出…
Zoom视频会议混乱引发对FINRA的诉讼
Alpine Securities Corporation因不满FINRA强制其使用Zoom进行纪律听证，于2020年11月10日向犹他州地区法院提起诉讼。Alpine认为Zoom听证存在技术缺陷，侵犯其当面听证权利，要求法院宣告FINR…
香港证监会因电子交易违规对瑞信处以210万港元罚款
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对瑞士信贷证券（香港）有限公司（CSSHK）作出公开谴责并处以210万港元罚款，因其电子交易系统存在缺失。2019年2月28日，CSSHK因程序逻辑错误向市场发送16,935条错误报价，导致8,042…
Euronext 2020年Q3即期外汇交易收入580万欧元，同比微降2.4%
欧洲交易所运营商 Euronext NV 公布2020年第三季度财报。其即期外汇交易收入为580万欧元，同比下降2.4%，日均交易量193亿美元，同比略降0.3%。集团整体营收增长12.7%至2.048亿欧元，主要得益于 Nord Poo…
FINRA 起诉前美银代表：成人娱乐场所消费致公司卡滥用
美国金融业监管局（FINRA）对前美银证券代表 Paramveer Singh 提起投诉，指控其滥用公司信用卡在成人娱乐场所消费约2.1万美元，并向FINRA提供虚假信息。美银于2019年9月将其解雇，FINRA寻求追缴非法所得及赔偿