香港证监会向富途证券及盈透证券发出限制通知书，涉及前上市公司董事账户
香港证监会（SFC）已向富途证券国际（香港）有限公司及盈透证券香港有限公司发出限制通知书，禁止两家券商处理或处置其客户账户中由某前主板上市公司董事拥有的资产。该前董事涉嫌违反其对公司的责任。证监会强调，富途与盈透并非调查对象，且已配合调查。限制通知书不影响两家券商及其他客户。此举旨在保全资产，以便未来可能的法律程序中…
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十家全球投行与做市商成为FMX少数股权所有者
BGC Group宣布十家全球顶级投资银行和做市商成为其旗下FMX的少数股权所有者，投后估值达6.67亿美元。FMX整合了美国现金国债平台、即期外汇平台和利率期货交易所，旨在打造利率市场顶级交易场所。FMX期货已获CFTC批准，预计202…
Broadridge 在 Salesforce AppExchange 推出两款财富管理解决方案
Broadridge Financial Solutions Inc. (NYSE:BR) 近日在 Salesforce AppExchange 上线了两款解决方案：证券抵押贷款（Securities Based Lending）和 Ad…
ASIC数据：澳大利亚企业破产数量上升，本财年或突破1万家
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）最新 insolvency 数据显示，2023年7月1日至2024年3月31日的九个月内，共有7,742家公司进入外部管理，较上年同期增长36.2%。建筑和住宿餐饮服务行业破产数量最多，分别占27.7%…
盈透证券在日本推出全球差价合约
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers，NASDAQ:IBKR）今日宣布，通过其日本子公司盈透证券日本有限公司（IBSJ）为日本客户新增美国股票全球差价合约（CFD），提供杠杆投资工具。日本客户现可交易CFD以及全球…
乐天证券一般证券账户突破1100万，创最快增长纪录
乐天证券于2024年4月16日宣布，其一般证券账户数量已突破1100万。自2023年12月达到1000万账户以来，仅约四个月便新增100万账户，创下公司成立以来最快增长纪录。这一里程碑凸显了日本个人投资需求的高涨，尤其是2024年新版NI…
OSL 获华夏基金香港选为首家虚拟资产交易及次托管伙伴，助力现货 BTC/ETH ETF 推出
OSL Digital Securities 获华夏基金（香港）选为首家虚拟资产交易及次托管伙伴，协助其现货比特币和以太坊 ETF 在香港的原则性批准及推出。此举使香港成为少数允许现货 BTC/ETH ETF 的市场之一，与加拿大、德国和…
瑞银证券因涉嫌违反Cboe期货交易所规则被罚款1万美元
瑞银证券（UBS Securities）因涉嫌违反Cboe期货交易所（CFE）规则，提交同意书以和解指控。2023年1月26日，该公司人员为测试市场数据连接，在自动交易系统中输入了2023年2月/3月Cboe波动率指数（VX）期货日历价差…
香港证监会警示公众提防TCAME及BitCloud涉嫌虚拟资产欺诈
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年4月12日公开警告公众，提防以“TCAME”和“BitCloud”名义运作的实体。该等实体涉嫌从事虚拟资产相关欺诈活动，并虚假声称在多司法管辖区获发牌照或认可。两者均宣称提供加密货币交易服…
菲律宾SEC警告eToro与XM：未注册即向公众提供CFD交易
菲律宾证券交易委员会（SEC）本月发布两份警告，针对零售外汇及差价合约经纪商eToro和XM。SEC指出，两家平台通过社交媒体推广，吸引包括菲律宾人在内的投资者进行交易，但均未在菲律宾注册为公司，也未获得销售或提供证券、从事经纪/交易商业…
Jefferies与SMBC扩大战略联盟至加拿大市场
Jefferies Financial Group与SMBC Group宣布将全球战略联盟扩展至加拿大，以加强在加拿大市场的企业与投资银行业务合作。Jefferies于2023年12月在加拿大设立40多人办公室，提供全方位投资银行服务。S…
Beeks与STT达成战略合作，推出全托管交易清算云服务
Beeks Financial Cloud Group plc（LON:BKS）与Securities & Trading Technology（STT）于2024年4月5日宣布建立战略合作伙伴关系。双方将结合Beeks的金融云基础设施与…
香港证监会警告未持牌虚拟资产交易平台Sure X
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年4月5日公开警告公众，提防一个以“Sure X”名义运作的疑似虚拟资产交易平台（VATP）。该平台涉嫌在没有牌照的情况下，以提供区块链和加密货币教育培训为幌子，积极向香港投资者推销其虚拟资…
英国央行与FCA就数字证券沙盒展开咨询
英国央行（BoE）与金融行为监管局（FCA）正就数字证券沙盒（DSS）的运营方式展开咨询。该沙盒旨在修改英国法规，允许金融市场参与者使用分布式账本技术（DLT）等创新技术进行股票、债券等数字证券的交易与结算。成功申请者将能在单一法律实体下…
Equiti Group 联手监管机构打击冒充其品牌的未受监管公司
Equiti Group 近日宣布，正与监管机构密切合作，打击一家冒充其品牌以欺骗投资者的未受监管公司。阿联酋证券和商品管理局（SCA）已在其官方平台发布警告。Equiti 联合创始人兼 Equiti Securities Currenc…
Hantec Markets 任命 Michael O’Sullivan 为首席技术官
受英国FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets 已任命 Michael O’Sullivan 为首席技术官（CTO）。O’Sullivan 于去年加入该公司，担任技术战略主管，此前曾在 INFINOX Globa…
乐天集团拟重组金融科技业务，乐天银行等或整合为单一集团
乐天集团与乐天银行已同意启动讨论，计划将包括乐天银行、乐天卡、乐天证券控股、乐天保险控股等在内的金融科技业务整合为一个集团。重组预计2024年10月生效，乐天银行仍将是乐天集团重要 consolidated 子公司，并继续在东京证券交易所…
FINRA对H2C Securities处以25万美元罚款，因其未能保存和审查125万条业务通信
H2C Securities Inc. 因未能保存和审查超过125万条业务相关的电子通信，与FINRA达成和解，同意支付25万美元罚款并接受谴责。违规行为持续至少从2013年1月至2021年6月，涉及四个通信平台，公司监管系统存在重大缺陷
香港证监会就涉嫌市场操纵对鼎益丰前主席展开MMT程序
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已就涉嫌市场操纵行为，对鼎益丰控股集团国际有限公司前主席兼非执行董事隋广义及其他20名人士，在市场失当行为审裁处（MMT）展开程序。证监会指称，2018年3月至9月期间，上述人士通过操纵交易及大量配对…
IG Japan 提高土耳其里拉货币对保证金率至15%
IG集团日本子公司IG Securities于2024年3月26日宣布，临时将土耳其里拉（TRY）货币对的新开仓保证金率上调至15%，以应对即将于3月31日举行的土耳其地方选举及该国央行近期加息至50%带来的市场风险。现有持仓不受影响，该…