澳大利亚联邦法院裁定 Kraken 运营商 Bit Trade 违反设计及分销义务
澳大利亚联邦法院于2024年8月23日裁定，Kraken 加密货币交易所的澳大利亚运营商 Bit Trade Pty Ltd 在向澳大利亚客户提供保证金交易产品时，未能遵守设计和分销义务。自2021年10月5日起，Bit Trade 的“保证金扩展”产品在没有目标市场确定的情况下向客户提供，违反了《公司法》第994B…
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法院要求Robinhood空头挤压案明确和解范围
美国佛罗里达南区法院首席法官Cecilia M. Altonaga要求Robinhood空头挤压案原告明确和解协议如何影响所有当事人。该案于2024年5月达成和解，但仅涉及12名原告，其他原告要求分离其索赔，导致程序受阻。法院已命令首席律…
CySEC 警告冒名网站：以“追回损失”为名向投资者收费
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现恶意网站 cysecgov.org 与 cysecgov.cc 冒充其官方网站，并通过邮箱 supportcenter@cysecgov.org 假冒其代表，向投资者索取费用以“安排追回损失”。Cy…
SEC 获法院终审判决：两人协助数百万美元发行欺诈被罚
美国证券交易委员会（SEC）针对一起涉及数百万美元的发行欺诈案取得终审判决。2024年8月21日，纽约南区联邦法院对 Wayne H. McLean 和 Joan E. Powell 作出终审判决，认定二人协助 Roger Nils-Ka…
Saxo Bank日本子公司暂停AUD/JPY固定点差
Saxo Bank Securities Co., Ltd.于2024年8月16日发布通知，宣布暂停AUD/JPY货币对的固定点差。此举紧随该经纪商暂停EUR/JPY固定点差之后，公司表示因当前市场状况不稳定而采取临时措施
ESMA 将 CDS Clearing and Depository Services 认定为一级 CCP
欧洲证券和市场管理局（ESMA）与不列颠哥伦比亚证券委员会签署谅解备忘录，并将 CDS Clearing and Depositary Services Inc. 列入《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）下的第三国中央对手方认可名单…
花旗证券服务获台湾集保结算所选为全球托管服务提供商
台湾集保结算所（TDCC）已选择花旗证券服务（Citi Securities Services）为其新 centralized custody platform 提供全球托管服务。该平台依据金融监督管理委员会修法开发，旨在提升本地投资者通…
Saxo Bank日本子公司暂停EUR/JPY固定点差
Saxo Bank Securities Co., Ltd.于2024年8月7日发布通知，宣布暂时停止提供EUR/JPY的固定点差。该决定源于全球金融市场极度不稳定且难以预测的状况，并考虑了地缘政治风险。此举可能影响依赖固定点差进行交易的…
IC Markets 聘请前东方汇理高管 Ben Singleton 担任总经理
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 IC Markets 已任命前东方汇理银行高管 Ben Singleton 为总经理，常驻悉尼总部。Singleton 在东方汇理任职17年，曾任新加坡执行董事及亚洲G10外汇交易主管，2023年离职。此…
摩根大通证券因跨市场扫单指令路由缺陷被FINRA罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付罚款。2019年9月至2021年5月期间，该公司因迁移新交易平台导致订单路由延迟，未能采取合理步骤确保其路由的跨…
香港证监会警告公众提防可疑加密货币公司Proxinex
香港证监会（SFC）于2024年7月29日公开警告公众，提防以Proxinex名义运营的实体，其可能涉及虚拟资产相关欺诈。投资者报告称从Proxinex提取虚拟资产时遭遇困难，随后更被告知其账户根本不存在。证监会怀疑Proxinex通过代…
FINRA 对 The Jeffrey Matthews Financial Group 处以罚款，因其债券交易中收费不公
The Jeffrey Matthews Financial Group, LLC 同意支付 125,000 美元罚款，并与 FINRA 达成和解。2020 年 4 月至 2023 年 6 月期间，该公司在 12 笔公司债和 86 笔市政…
SquaredFinancial 任命 Francis Lee 为亚洲区主管，加速区域扩张
塞浦路斯零售外汇及差价合约经纪商 SquaredFinancial 已聘请常驻香港的资深金融高管 Francis Lee 担任亚洲区主管，以加速区域增长。Francis Lee 在国际金融领域拥有超过二十年经验，曾任职于 ADSS、盛宝银…
FIS在英国推出全新证券融资匹配平台
金融科技公司FIS（NYSE:FIS）在英国推出了一款全新的自动化证券融资交易匹配与执行平台。该平台利用智能自动化匹配技术，旨在促进安全、可扩展且具有成本效益的直通式处理，并通过提供增强的市场路径来缓解单点故障风险。FIS表示，该解决方案…
eToro美国CEO换帅：Andrew McCormick接替Lule Demmissie
以色列在线交易公司eToro宣布调整管理层，任命Andrew McCormick为美国区新任CEO，接替Lule Demmissie。Demmissie于2021年加入eToro，此前曾在Ally Invest担任总裁。McCormick…
不列颠哥伦比亚省通过衍生品交易商与顾问业务行为规则
不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）已发布采纳通知，将实施一套针对场外衍生品市场交易商和顾问业务行为的全面监管制度。该规则包含公平交易、利益冲突、适当性、违规报告和记录保存等基本义务，旨在提高透明度、加强问责并促进负责任商业行为。若获省…
香港对冲基金经理因虚假交易被罚没560万港元并取消资格四年
香港市场失当行为审裁处（MMT）裁定，Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited 前负责人员 Jonathan Dominic Iu Wai Ching 因进行虚假交易，须交出逾560万…
香港证监会禁止DA国际金融服务前首席运营官吴超重投业界三年七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止DA International Financial Service Limited前负责人员、核心职能主管兼首席运营官吴超重投业界，为期三年七个月，由2024年6月26日起至2028年1月25…
日本金融厅对三菱日联银行及三菱日联摩根士丹利证券发出业务改进令
日本金融厅（FSA）于2024年6月24日宣布，已对三菱日联银行（MUFG Bank）和三菱日联摩根士丹利证券（MUMSS）发出业务改进令，原因是两者在银证合作业务中不当共享客户信息及违规招揽。此前，日本证券交易等监视委员会于6月14日建…
FINRA 暂停前 Ustocktrade 证券代表职务 因批准误导性散户沟通
Aurel Davina Anderson 因批准涉及“现金计划”和“股票借贷计划”的误导性散户沟通，并与 FINRA 达成和解，被处以罚款和两个月停职。Anderson 曾任 Ustocktrade Securities 总裁，负责审核…