Options与加拿大证券交易所达成合作，提升市场连接性
基础设施与市场数据提供商Options Technology于2024年1月16日宣布与加拿大证券交易所（CSE）建立战略合作伙伴关系。此次合作旨在增强并扩展CSE日益多元化的市场参与者的连接性。CSE选择Options作为其市场连接合作伙伴，以巩固其作为各行业发行人主要交易所的地位。Options将提供全球多资产类…
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摩根大通因违反举报人保护规则向SEC支付1800万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，摩根大通证券有限责任公司（JPMS）因妨碍数百名客户向SEC举报潜在的证券法违规行为，同意支付1800万美元民事罚款达成和解。SEC指出，2020年3月至2023年7月期间，JPMS要求获得超过1000美…
香港证监会警告Eternity Prime Limited可疑外汇产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年1月12日公开警告公众，注意由Eternity Prime Limited提供的名为“Eternity.inc forex packages”的可疑投资产品。该产品未经SFC认可，涉嫌违反…
香港证监会警示冒充高层诈骗 涉及主席及市场监察执行董事
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日提醒公众，警惕冒充证监会高层（包括主席）的即时短信诈骗。近期有公众举报称，收到自称证监会主席雷添良及市场监察执行董事梁仲贤的WhatsApp短信，内容涉及对特定股票的评论。证监会强调这些短信均为欺…
盛宝银行日本新增外国指数期权交易
盛宝银行日本子公司盛宝银行证券于2024年1月10日宣布，即日起新增外国指数期权交易服务。客户可使用美元账户或日元账户，交易以美国交易所上市股票指数为标的的14只外国指数期权。此举进一步丰富了该券商的投资品种，为日本投资者提供更多元化的风…
Robinhood 寻求在逼空诉讼中额外取证七家经纪商
Robinhood 在 2021 年 1 月逼空事件相关诉讼中，向佛罗里达南区法院申请额外取证 14 名第三方，包括 NSCC、七家经纪商及六只受影响股票发行人。Robinhood 已取证 12 名原告和五名散户，但原告仅同意其再取证一次…
独家：Harry Campbell-Lamerton 退出 Valutrades 董事会
Valutrades 长期高管及董事会成员 Harry Campbell-Lamerton 已离开公司，辞去董事会职务。他于2018年加入 Valutrades，2018至2021年担任首席运营官，2022年初以非执行董事身份回归。据悉…
独家：合规高管Dianah Njeri Igati从Scope Markets转投Pepperstone
资深合规高管Dianah Njeri Igati已加入零售外汇及差价合约经纪商Pepperstone，担任区域合规主管（ASIC、DFSA、SCB、FSC）。她常驻澳大利亚墨尔本，将负责Pepperstone在澳大利亚、亚太、中国、越南、…
巴克莱任命马场直彦为日本首席经济学家兼日本研究主管
巴克莱银行于2024年1月4日宣布，马场直彦（Naohiko Baba）已加入巴克莱证券日本有限公司，并被任命为董事总经理、日本首席经济学家兼日本研究主管，自2024年1月1日起生效。马场直彦将向经济研究主管Christian Kelle…
ATFX主席Joe Li专访：2024年收购战略与零售外汇展望
2023年外汇及差价合约经纪行业并购活跃，ATFX集团收购乐天证券澳大利亚及南非持牌经纪商Khwezi，并获得迪拜SCA牌照。ATFX主席Joe Li在独家专访中分享了收购战略、2024年行业展望及ATFX Connect机构业务目标。他…
香港交易所欢迎邢桂伟加入风险管理委员会
香港交易所（HKEX）宣布欢迎香港银行同业结算有限公司（HKICL）新任主席邢桂伟加入其风险管理委员会（法定）（RMC）。此次任命依据《证券及期货条例》进行，邢桂伟接替了HKICL前主席David Allen Grimme在RMC的职务。…
Webull在加拿大推出经纪服务，提供美股加股交易
Webull Corporation于2024年1月2日宣布，通过其加拿大子公司Webull Securities (Canada) Ltd.正式在加拿大推出经纪服务。加拿大居民现可通过Webull应用交易加拿大和美国上市的股票。Webu…
Velocity Trade 获新加坡 MAS 资本市场服务牌照
加拿大经纪商 Velocity Trade 于上周晚些时候获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的资本市场服务牌照。此举是该公司在亚太地区持续扩张的一部分，近期已聘请前 iSAM Securities 亚洲主管 Will Robbins 和前…
魁北克法院裁定 PlexCoin 创始人 Dominic Lacroix 罪名成立
魁北克法院法官 Steve Magnan 裁定，虚拟货币 PlexCoin 创始人 Dominic Lacroix 及该项目时任信息技术总监 Yan Ouellet 罪名成立。Lacroix 被控无招股说明书发行及证券交易虚假陈述，Oue…
ASIC永久禁止Veridian Markets董事Delan Pagliaccio提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止昆士兰州Hope Island的Delan Pagliaccio提供任何金融服务、控制从事金融服务业务的实体以及履行涉及金融服务业务的任何职能。Pagliaccio曾是Veridian Sec…
欧冠升将卸任港交所行政总裁，陈翊庭获任接棒
香港交易所（HKEX）董事会宣布，行政总裁欧冠升（Alejandro Nicolas Aguzin）已通知董事会，将于2024年5月合约期满后不再寻求连任。董事会同时任命陈翊庭（Chan Yiting, Bonnie）为下一任行政总裁，任…
盛宝银行日本降低七种热门货币对点差
盛宝银行日本子公司盛宝银行证券株式会社宣布降低七种热门外汇货币对的点差，使交易成本较此前更低。该调整适用于特定时间段，期间点差固定，其他交易时段点差通常不固定。此举旨在提升客户交易体验，巩固其在日本外汇市场的竞争力
香港证监会警告：ATG Algorithm Trade Group 未经授权黄金差价合约产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2023年12月11日公开警告公众，一款名为“2023 全新智能 AI 黃金 EA 自動交易系統”的黄金差价合约投资产品未获SFC授权，涉嫌违反《证券及期货条例》。该产品由Telegram群组“AT…
香港证监会向中金香港证券发出限制通知书
香港证监会（SFC）已向中国国际金融香港证券有限公司（CICC）发出限制通知书，禁止其处理一个客户账户内与涉嫌内幕交易有关的某些资产。证监会指出，其并未对中金公司进行调查，该通知书不影响中金公司的运营或其他客户。限制通知书禁止中金公司在未…
独家：BidX Markets机构销售主管James Roddy离职
伦敦多资产流动性解决方案提供商BidX Markets的机构销售主管James Roddy已离职。Roddy于2022年中期加入BidX，此前曾在Bosonic担任机构销售总监，并在VIBHS Financial UK、ICM Capit…