ASIC对ASX施加额外牌照条件，强化CHESS替换项目监管
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已对ASX集团持有的三张牌照施加额外条件。此举源于ASIC对2020年11月ASX市场中断事件的调查结束。新条件旨在缓解未来升级风险，特别强调对CHESS替换项目的监督，该项目计划于2023年4月上线。ASX未反对这些条件，其董事会将提供个人问责证明，并与薪酬后果挂钩
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ASIC 赢得法院对 Melissa Caddick 及 Maliver 的判决
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ASIC 寻求对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 进行藐视法庭处罚
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ASIC 获法院禁令，叫停无牌金融服务公司 A One Multi Services
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请并获得临时禁令，针对涉嫌无牌从事金融服务的 A One Multi Services Pty Ltd 及其董事 Aryn Hala 和 Heidi Walters。ASIC 指控 Hal…
XTB第三季度业绩反弹：营收环比增长256%至4900万美元
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上诉法庭修改ASIC对前Spectrum董事的禁令
澳大利亚行政上诉法庭修改了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mark Schroeder的禁令。Schroeder因在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的合规失败中扮演的角色，于2020年2月被ASIC禁…
ASIC取消Pure Strategy的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年9月27日宣布，取消Pure Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2021年9月16日起生效。ASIC指出，Pure Strategy未能遵守其一般义务…
ASIC因市场操纵禁止前Regal交易员Dylan Rands五年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已禁止Dylan Christopher Rands提供金融服务五年，因其存在市场操纵行为。Rands曾任Regal Funds Management Pty Ltd的交易员和投资组合经理，负责管…
ASIC 成功取消 Halifax Investment Services 审计师注册资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，公司审计师纪律委员会（CADB）已取消 Halifax Investment Services Pty Ltd 前审计师 Robert James Evett 的公司审计师注册资格。Evett…
澳大利亚竞争监管机构批准BPAY、eftpos与NPPA合并
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）于2021年9月9日宣布，在接受了合并各方提供的法院强制执行承诺后，批准了BPAY集团控股有限公司及其子公司、eftpos支付澳大利亚有限公司和NPP澳大利亚有限公司的拟议合并。ACCC认为，在考虑承…
独家：ThinkMarkets英国2020年收入增长13%，客户资产下降
受英国FCA监管的ThinkMarkets英国子公司TF Global Markets (UK) Limited在2020年实现收入440万英镑，同比增长13%，连续第二年实现两位数增长。然而，利润小幅下滑至27.9万英镑，客户资产也下降…
FXCM推出澳洲单一股票差价合约，最低可交易0.1股
在线经纪商FXCM集团宣布将澳大利亚股票加入其快速增长的免佣金单一股票差价合约产品中。客户现在可以最低0.1股的交易规模，对澳大利亚上市公司的股价涨跌进行投机，而无需承担多数交易提供商收取的高额佣金和数据订阅费。此举紧随FXCM澳大利亚公…
Admirals 新增英镑、澳元及约旦第纳尔作为基础货币
全球零售外汇及差价合约经纪商 Admirals 宣布，其交易应用程序用户现可将基础货币设置为英镑（GBP）、澳元（AUD）和约旦第纳尔（JOD）。Admirals 表示，此举将极大提升主要使用这些货币交易的用户体验。其中，英镑适用于多个不…
XTB.com 获得南非 FSCA 牌照，国际扩张再下一城
波兰零售外汇及差价合约经纪商 X Trade Brokers Dom Maklerski SA（WSE:XTB）宣布，其南非子公司 XTB Africa (Pty) Ltd 已获得南非金融部门行为监管局（FSCA）颁发的运营牌照。这是继今…
AFCA 不再受理 Forex CT 投诉，ASIC 已吊销其牌照并处以罚款
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）更新了关于 Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）的消费者信息。由于 Forex CT 不再是 AFCA 会员，2021年8月3日之后提交的投诉将无法被受理。此前…
ASIC取消Trade Wind Financial Services的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布对前财务顾问Adam John Bevan实施五年禁令，并取消Trade Wind Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC发现Bevan未能以…
ASIC调查促使MyBudget申请AFS牌照
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新西兰金融市场管理局（FMA）已向股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd发出违规通知，因其未能在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的经审计财务报表。Equitise已支付7500新西兰元违规费用。FMA强调及…
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