ASIC就投资者资金问题申请清盘Capital Guard
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院申请，以公正公平理由清盘Capital Guard AU Pty Ltd。ASIC对该公司管理层、投资者资金处理及所发行债券是否真实存在表示严重关切。调查显示，Capital Guard从约80名投资者处筹集约1740万澳元，但目前已知银行账户和支付平台中仅…
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ASIC 获法院令：First Mutual Private Equity 及未注册基金计划被清盘
澳大利亚联邦法院已下令将 First Mutual Private Equity Pty Ltd 及其运营的未注册管理投资计划清盘，并任命德勤人员为清算人。此前 ASIC 于 2025 年 8 月启动诉讼并冻结相关账户，随后法院任命接管人…
ASIC取消Trive Financial Services Australia CFD发行商牌照 不再在澳开展金融服务业务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消CFD发行商Trive Financial Services Australia Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定于2026年7月1日生效。Trive不再在澳大利亚开展金融服…
ASIC 取消 CAIP Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 CAIP Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年7月8日起生效。ASIC 发现该公司不再使用该牌照提供金融服务。CAIP Services 自2013年…
Rachel Slade 将加入 ANZ 集团董事会担任非执行董事
ANZ 集团董事长 Paul O’Sullivan 于 2026 年 7 月 1 日宣布，Rachel Slade 将于 2026 年 7 月 13 日起加入 ANZ 集团控股有限公司、澳大利亚和新西兰银行集团有限公司及 ANZ BH P…
ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止金融规划师 Brett Anthony Newbound 从事信贷及金融服务活动十年，并取消 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和…
AI营销公司Metigy前CEO因ASIC调查被判九年监禁
澳大利亚联邦法院对AI营销公司Metigy Pty Ltd前CEO David Fairfull判处九年监禁，其中五年四个月不得假释。法院认定其向投资者作出虚假陈述及不诚实利用董事职位谋取私利，涉及2018至2021年间多轮融资，投资者基…
ASIC永久禁止Wealth Street前董事从事金融服务与信贷活动
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对Wealth Street Pty Ltd前董事Abdullah Popal发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷活动。Popal因欺诈罪被定罪，其在2024年11月未经客户授权，利用银行账户签署…
HFM任命前Zarvista CEO Mohammed El Alaoui Essosse为北非业务发展主管 强化非洲市场扩张布局
迪拜CFD经纪商Zarvista前首席执行官Mohammed El Alaoui Essosse已离职并加入HFM，担任北非业务发展主管（Head of Business Development – North Africa），常驻迪拜。…
澳大利亚法院开出3.002亿澳元纪录罚单 USGFX EuropeFX TradeFred CFD不当行为遭重惩
澳大利亚联邦法院对已倒闭的差价合约（CFD）发行商Union Standard International Group Pty Ltd（USGFX）及其前授权代表处以合计3.002亿澳元的巨额罚款。其中，USGFX被罚1.567亿澳元，前…
ASIC永久禁止Brite Advisors前责任经理Gerard Duffy提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）经听证后认定，Brite Advisors Pty Ltd前责任经理Gerard Duffy未能披露和管理利益冲突，且在ASIC问询中缺乏诚信与诚实，因此决定永久禁止其提供金融服务。Duffy有权向行政…
ASIC 对 Zara、H&M 和 Sephora 开出违规通知，合计罚款近 60 万澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因三家时尚与美妆零售商未按时提交财务报告，向其发出违规通知。Inditex Australia（Zara）、H&M Hennes & Mauritz 和 Sephora Australia 各自支付了…
APRA对HTFS Nominees施加额外牌照条件，涉及投资治理与会员成果
澳大利亚审慎监管局（APRA）对HTFS Nominees Pty Limited施加额外牌照条件，以解决其在投资治理和会员成果框架方面的审慎关切。HTFS是HUB24 Super Fund的受托人，该基金管理约16.5万个会员账户，管理…
澳大利亚法院对Castra Licensee和Princeton Securities处以民事罚款
澳大利亚联邦法院对Castra Licensee Pty Ltd和Princeton Securities (NSW) Pty Ltd分别处以5万和4.5万澳元民事罚款，因两家公司未支付AUSTRAC于2024年9月发出的违规通知。该通知…
ASIC 取消 Global Pacific Solutions Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消 Global Pacific Solutions Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自 2026 年 5 月 20 日起生效。ASIC 表示，取消原因是该公司不…
Capital.com Australia与Golf Australia达成多年战略合作 冠名澳大利亚公开赛并成为GA Handicap冠名权伙伴
全球在线交易平台Capital.com的澳大利亚子公司Capital Com Australia Pty Ltd宣布与Golf Australia达成多年战略合作伙伴关系，成为Capital.com Australian Open的Tit…
前Berndale董事Stavro D'Amore认罪：承认不诚实行为及挪用70万美元公司资金
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指控前Berndale Capital Securities董事Stavro D'Amore在2017至2018年间非法转移公司资金681,496.98美元，这些资金主要来自零售客户存款。D'Amore…
ASIC 取消 ABL Funds Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 ABL Funds Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司未能履行截至 2023 年、2024 年和 2025 年 6 月 30 日财政年度的法…
澳大利亚法院命令Money3支付155万澳元罚款，因其违反负责任贷款义务
澳大利亚联邦法院已命令Money3 Loans Pty Ltd支付155万澳元罚款，因其在向弱势消费者提供汽车贷款时违反了负责任贷款义务。法院在2025年9月认定，Money3在2019年5月至2021年2月期间发放的五笔贷款中，未基于其…
ASIC联合16家全球监管机构持续打击非法金融网红
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，正与16家全球监管机构合作，持续打击非法社交媒体“金融网红”（finfluencer）。ASIC已向四名涉嫌无牌提供金融建议或从事误导性行为的金融网红发出警告通知，并审查多家澳大利亚金融服务（AF…