ASIC对FXCM发出临时禁令，禁止向零售客户发行差价合约
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因FXCM的目标市场确定（TMD）存在缺陷，对其发出临时停止令，禁止其向零售客户发行差价合约（CFD）及为新的零售客户开设交易账户。ASIC担忧FXCM的TMD不当纳入中等风险偏好投资者，认为CFD的杠杆、波动性等风险不适合此类投资者。该禁令有效期为21天，但不影响现有客户调整或关…
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EBC金融集团正式获南非FSCA牌照！瞄准6300万人口+年均翻倍增长的非洲交易市场
FSCA正式批准新子公司CEO David Barrett最新表态南非市场三大硬核数据EBC全球牌照全景教育赋能战略技术与执行力亮点FSCA正式批准：EBC南非子公司获FSP授权根据 www.FXAJAX.com 报道，专注远东市场的零售…
ASIC暂停Focused Financial Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Focused Financial Advice Pty Ltd（FFA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，编号286219。暂停将持续至2025年12月19日，以待ASIC评估和批准其牌照的关键…
ASIC对ALAMMC集团运营夫妇提起藐视法庭诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对运营ALAMMC集团公司的夫妇David McWilliams和Laura Fullarton提起藐视法庭诉讼。ASIC指控两人从法院冻结的银行账户中转移数十万美元，且McWilliams未披露其在…
ASIC对Learn To Trade施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Learn To Trade Pty Ltd（LTT）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件，因其未遵守金融服务法律。LTT提供保证金外汇和差价合约交易培训服务。ASIC担忧LTT未按时提交年度…
EBC Financial 获南非 FSCA 牌照，拓展非洲市场
EBC Financial 宣布其南非子公司 EBC Financial Group SA (Pty) Ltd 已获得南非金融部门行为监管局（FSCA）的授权金融服务提供商批准，标志着该公司非洲扩张计划的战略里程碑。该监管批准是 EBC…
澳大利亚监管机构取消Ivy League Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ivy League Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能提交截至2022年6月30日及之后所有要求年度的经审计财务报告，并且未能维持澳大利亚金融投诉管…
FXGlobe任命Reggie Sherekete为首席风险官 强化跨辖区风险管理
FXGlobe高管任命公告Reggie Sherekete的职业背景FXGlobe公司及监管概况任命对风险管理的战略意义对零售外汇及CFD行业的启示FXGlobe高管任命公告根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯零售外汇及差价…
ASIC就Shield与First Guardian基金许可违规起诉Interprac
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Interprac Financial Planning Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其未能确保前授权代表Venture Egg和Rhys Reilly Pty Ltd遵守最佳利益…
ASIC取消RicardSecuritiesAFS牌照，涉及多只未注册投资基金
ASIC介绍Ricard Securities牌照取消及原因过渡安排与责任要求投资基金情况与影响编辑总结常见问题解答ASIC介绍根据 www.FXAJAX.com 报道，Australian Securities and Investme…
ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月28日起生效。此举源于该公司未能支付行业征费或补偿计划最后一站（CSLR）的分期征费，以及未能…
ASIC 取消 Arrumar Private 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Arrumar Private Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因其未能遵守某些牌照条件和金融服务法律。ASIC 发现 Arrumar 未履行其义务，包括未遵守牌照条件、未按规…
ASIC对Clime Australian Income Fund启动初步调查
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Clime Australian Income Fund展开初步调查，重点关注目标市场确定（TMD）和产品披露声明（PDS）的合规性，以及基金投资是否违反法律。Clime Asset Managem…
投资诈骗犯 Chris Marco 被判14年监禁
西澳大利亚州最高法院判处 Chris Marco 14年监禁，12年后可申请假释。此前陪审团于2025年9月4日裁定其43项欺诈罪名成立，涉及六名投资者，总额超过3400万澳元。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控其在2013年7月至…
ASIC禁止前Crown Wealth董事Brendan Rodwell两年从业资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对前Crown Wealth Group董事Brendan Rodwell实施为期两年的禁令，禁止其从事任何金融服务业务职能或控制此类实体。ASIC认为Rodwell未能妥善处理其代表Lighthou…
ASIC获法院临时禁令，Ferras Merhi被禁从事金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得联邦法院临时禁令，禁止Ferras Merhi在金融服务行业运营。ASIC指控Merhi从事不合情理行为、未以客户最佳利益行事、提供利益冲突建议及有缺陷的建议声明，并从中获取数百万美元。此案涉及S…
Scope Prime聘任Valentina Kirilova为B2B品牌经理，加强品牌建设与市场拓展
任命背景Valentina Kirilova简介Scope Prime品牌与业务布局编辑总结任命背景根据 www.FXAJAX.com 报道，专注于离岸CFDs的经纪商Scope Prime宣布聘任Valentina (Val) Kiri…
Spec FX正式启动，James E. Thompson III领投助力全球扩张
公司启动与投资背景管理团队与运营架构投资者背景与战略支持全球扩张及技术布局编辑总结公司启动与投资背景根据 www.FXAJAX.com 报道，一家专注远东市场的零售外汇及差价合约经纪商Spec FX（官网：specfx.com）正式启动…
ASIC 取消 Wealth Trail 的 AFS 牌照，因未支付 AFCA 裁定赔偿
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Wealth Trail Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于 2025 年 4 月 14 日对 Wealth Trail 作出裁定，但该…
Mitrade收购南非Fridah Asset Managers 扩大全球监管布局 加速MENA与LATAM市场拓展
Mitrade收购Fridah Asset Managers背景收购战略与全球扩张计划Mitrade全球监管布局与新牌照客户与市场的直接影响高管言论与战略愿景编辑总结常见问题解答Mitrade收购Fridah Asset Managers…