Broadridge与Apex Silver合作推出集成成本基准与税务报告解决方案
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions与Apex Silver（原Silver Management Group of Companies）达成合作，共同推出无缝集成的成本基准处理和税务信息报告解决方案。该方案旨在为财富管理机构提供更紧密耦合的产品，降低总体拥有成本，并改善客户…
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CFTC 就 1.45 亿美元庞氏骗局向受害者发布指引
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日就一起涉案金额达 1.45 亿美元的庞氏骗局民事执法行动，向受害者发布指引，告知其如何回应。CFTC 建议客户填写机密客户调查表或发送邮件至指定邮箱进行咨询。该诉讼已提交至美国德克萨斯州南区联邦地区法…
香港证监会终身禁止康宏资产管理前持牌代表黄冠成重投业界
香港证监会（SFC）宣布，终身禁止康宏资产管理有限公司（CAML）前持牌代表黄冠成（Wong Kwun Shing）重投业界。调查发现，黄冠成在2016年参与一宗涉及港交所创业板上市公司的操纵市场计划，并招揽同事安排客户买入股份，承诺提供…
Archegos 寻求驳回 CFTC 投诉，称监管机构越权
Archegos Capital Management, LP 于2023年2月6日向法院提交答辩，要求驳回美国商品期货交易委员会（CFTC）对其提起的诉讼。Archegos 主张，CFTC 所声称管辖的定制篮子互换和 ETF 互换属于美…
Saxo Bank 更新 OpenAPI，增强公司行动与投资组合服务
多资产投资专家 Saxo Bank 近日发布了其 OpenAPI 的新版本，对公司行动、投资组合、交易等多个服务组进行了功能增强。新版本增加了“AllowedActions”文档、“Active”字段，并在交易组中新增“AskSize”和…
Broadridge与IGM Financial续签数字财富平台合作协议
Broadridge Financial Solutions (NYSE:BR) 于2023年1月18日宣布，IGM Financial Inc. (TSX:IGM) 旗下公司 IG Wealth Management 已签署多年合同续约…
CFTC 坚持对 Archegos 及 Patrick Halligan 的诉讼指控
2023年1月6日，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Archegos Capital Management, LP 及 Patrick Halligan 的撤诉动议提交了反对文件，认为被告的动议应被驳回。CFTC 指控被告在一年内…
德国BaFin调查RXK Management，指其无牌经营
德国联邦金融监管局（BaFin）正在调查RXK Management Ltd，该公司提供外汇和加密货币等在线交易服务。BaFin警告，RXK Management Ltd未获得《德国银行法》授权，不得在德国开展银行业务或提供金融服务，且不…
盛宝银行OpenAPI更新：投资组合与客户管理服务组增强
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）发布了OpenAPI新版本，对多个服务组进行了增强。在投资组合服务组中，新增了ClientKey字段和UnderlyingCurrentPrice字段，并引入了三种新的资产类型值。客户管理服务组…
瑞银资管与摩根大通通过FlexTrade完成首笔电子双边交易
FlexTrade Systems 宣布，瑞银资产管理（UBS Asset Management）与摩根大通（J.P. Morgan）通过其固定收益EMS解决方案 FlexTRADER FI 完成了首笔直接欧盟电子执行交易。该交易使瑞银资…
SEC指控Brian Kistler及New Opportunity Business Solutions涉嫌欺诈性操作
美国证券交易委员会（SEC）对Brian Kistler及其公司New Opportunity Business Solutions, Inc.（NOBS）提起诉讼，指控其涉及Williamsville Sears Management…
ASIC取消VIG资产管理公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消VIG Asset Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年12月8日起生效。VIG自2003年3月20日起持有AFS牌照225867，授权其向批发客户处…
Leonteq Securities 在 SIX Swiss Exchange 上市首只 ETP，采用创新抵押机制 TCM
Leonteq Securities AG 在 SIX Swiss Exchange 上市了其首只交易所交易产品（ETP），该产品以 FuW Swiss 50 Index NTR 为标的，并成为首个使用 SIX 创新抵押机制 Tripar…
ASIC对Perpetual两只基金发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对Perpetual Investment Management Limited旗下的Perpetual Pure Microcap Fund和Perpetual Ge…
CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月23日向纽约南区法院提交回应，反对Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan提出的部分暂缓证据开示的提议。CFTC认为，被告试图…
瑞信预计2022年第四季度税前亏损高达15亿瑞郎
瑞信宣布正快速实施战略计划，并更新第四季度展望。由于10月存款和净资产流出远超三季度水平，尽管近期流出放缓且瑞士银行客户余额趋稳，但财富管理业务预计将出现亏损。瑞信预计第四季度集团税前亏损高达约15亿瑞郎，并计入约2.5亿瑞郎重组等费用
盛宝银行更新OpenAPI，增强投资组合服务组
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）宣布发布新版OpenAPI，对客户管理服务组和投资组合服务组进行了增强。客户管理服务组在个人信息部分新增了三个字段，投资组合服务组则移除了部分字段并新增了希腊值相关字段。此次更新是盛宝银行对AP…
Archegos 反对美国司法部在 CFTC 案件中暂停证据开示的动议
Archegos Capital Management 就美国司法部试图在 CFTC 民事诉讼中暂停证据开示程序提出反对。Archegos 认为，司法部寻求的全面暂停缺乏依据，且政府各方在协调行动时本应预见到相关情况。此案涉及 Bill…
香港证监会谴责并罚款Swiss-Asia资产管理300万港元
香港证监会（SFC）对Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited作出谴责并处以300万港元罚款，因其在全权委托账户交易活动监控及记录保存方面存在内部控制缺失和监管违规。此次纪律处分源于一名客户投诉，涉…
Liquidnet 实现从 OMS 发送实时交易订单功能
Liquidnet 宣布在债券新发行电子化进程中取得突破，成功将买方订单从订单与执行管理系统（O/EMS）传输至参与辛迪加银行，并完成实时市场交易。此前，Liquidnet Primary Markets 与 Invesco Asset…