瑞银完成出售瑞银韩亚资产管理51%股权给韩亚证券
瑞银（UBS）今日宣布，瑞银资产管理已完成向韩亚证券（Hana Securities）出售其在瑞银韩亚资产管理公司（UBS Hana Asset Management Company Ltd）持有的51%股权。此次交易源于韩亚证券行使买入选择权，并已获得所有必要的当地监管及其他批准。交易完成后，韩亚证券持有该业务10…
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花旗完成港交所Synapse平台首批交易结算
花旗证券服务宣布成功为华夏基金（香港）在港交所Synapse平台完成交易结算。该平台于2023年10月9日正式上线，旨在加速北向股票通交易后处理。花旗是香港首家且唯一一家提供全自动API连接方案的银行，其托管平台已与Synapse全面整合…
Groupama AM扩大使用Virtu的Triton Valor EMS进行固定收益交易
Virtu Financial, Inc. (NASDAQ:VIRT) 宣布，法国大型保险与金融服务公司旗下资产管理机构 Groupama Asset Management 已扩大使用 Virtu 的 Triton Valor EMS 进…
FCA取消Tusk Capital Management监管许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Tusk Capital Management Limited的Part 4A许可。该许可取消后，该公司将无法再从事任何受监管活动。该公司于2005年2月24日获得FCA授权，但未能按时提交所需报表…
BMO在Cboe Canada推出四只新ETP
Cboe Canada（前身为NEO Exchange）今日宣布，BMO重返该交易所推出四只新的交易所交易产品（ETP）。其中三只基金由BMO Asset Management Inc.管理，一只由BMO Investments Inc.…
FCA对Active Wealth的Darren Reynolds和Andrew Deeney采取行动
英国金融行为监管局（FCA）对Active Wealth (UK) Limited的Darren Reynolds和Andrew Deeney采取行动。Reynolds被罚款221.23万英镑并禁止从事金融服务，Deeney被罚款39.7…
德意志银行子公司DWS因反洗钱与ESG问题向SEC支付2500万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）对德意志银行子公司DWS Investment Management Americas Inc.提起两项执法行动，分别指控其未能建立共同基金反洗钱计划，以及对其ESG投资流程作出虚假陈述。DWS同意支付总计25…
三井住友信托资产管理选择Virtu Financial进行全球执行与分析
Virtu Financial（纳斯达克代码：VIRT）于2023年9月7日宣布，亚洲最大资产管理公司之一的三井住友信托资产管理（SMTAM）已成功部署Virtu的Triton Valor执行管理系统、交易分析、POSIT Alert及全…
BlueX外汇交易平台即将推出，Graham MacGregor出任CEO
由BlueCrest Capital Management拥有的新外汇交易技术平台BlueX宣布任命资深CEO Graham MacGregor，平台计划在未来几个月内推出，旨在为全球机构市场参与者提供多功能交易解决方案和工作流自动化。B…
ASIC对Storehouse Residential Trust发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对K2 Asset Management Ltd推广的Storehouse Residential Trust发布了临时停止令。该命令禁止K2向零售客户发行基金权益、提…
CME 对 BBVA 资产管理公司涉嫌违反洗售交易禁令处以罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 BBVA Asset Management, S.A., S.G.I.I.C. 发布纪律处分通知。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，2021年12月1日，BBVA AM 的一名单一决策…
Swissquote推出Value Rockstars证书，追踪顶级投资者持仓
瑞士在线银行市场领导者Swissquote于2023年8月23日推出Value Rockstars证书，该产品让投资者能够追踪包括Michael Burry、Joel Greenblatt、Stanley Druckenmiller和Wa…
野村将在东交所推出日本首批主动管理型ETF
野村资产管理公司已获得东京证券交易所批准，将上市两只主动管理型ETF，成为日本首批此类产品。这两只ETF计划于2023年9月7日上市，最低投资额约2000日元。主动管理型ETF结合了主动选股的超额收益潜力与ETF的透明度、交易便利性和较低…
SEC指控Titan误导性广告，Titan同意支付85万美元罚款达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控纽约金融科技投资顾问Titan Global Capital Management USA LLC在广告中使用误导性的假设性业绩指标，并存在多项合规失误。Titan同意支付192,454美元的非法所得及利息…
CFTC对Peter Bryant及Bryant Capital处以25万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德克萨斯州的Peter L. Bryant及其公司Bryant Capital Trade Management Corporation提起欺诈指控并达成和解。Bryant及其公司在未注册为商品交易顾问…
Jacobi 在泛欧交易所上市欧洲首只现货比特币 ETF
Jacobi Asset Management 于 2023 年 8 月 15 日宣布，其 Jacobi FT Wilshire Bitcoin ETF 在泛欧交易所阿姆斯特丹上市，成为欧洲首只现货比特币 ETF。该 ETF 受根西岛金融…
Amundi Intermédiation 部署 FlexTRADER EMS 整合多资产执行管理
FlexTrade Systems 宣布，欧洲执行平台领导者 Amundi Intermédiation 已选择 FlexTRADER EMS，将所有资产类别交易整合至一个可扩展的多资产 EMS 平台。Amundi Intermédiat…
瑞银解决瑞信与Archegos相关的监管事宜
瑞银集团及其子公司瑞信宣布，已与美国联邦储备系统理事会和英国审慎监管局达成和解，并结束了瑞士金融市场监管局就瑞信与Archegos Capital Management关系提起的诉讼程序。作为和解的一部分，瑞信同意向美联储支付2.69亿美…
Worldsource与IDC WIN携手Broadridge，借助AdvisorStream提升数字营销能力
Worldsource Wealth Management与IDC Worldsource Insurance Network Inc.宣布与Broadridge Financial Solutions Inc.合作，采用其自动化数字营销…
香港证监会谴责并罚款长江资产管理（香港）340万港元
香港证监会（SFC）对长江资产管理（香港）有限公司（CJAM）作出谴责并处以340万港元罚款，原因是其在客户资金分隔及向客户提供账户结单方面存在监管违规及内部控制缺失。调查发现，2015年5月至2017年8月期间，CJAM未能遵守客户资金…