ASIC对Sunny Mahendra Prakash及Principal Financial Services等公司提起诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Sunny Mahendra Prakash及其相关公司提起紧急诉讼。Prakash是一名注册会计师、注册税务代理、自管养老金审计师和财务顾问，获Principal Financial Services Pty Ltd授权提供金融产品建议。ASIC正在调查其自2016…
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SBI Digital Asset Holdings与Chiliz计划在日本成立合资企业
SBI Holdings旗下数字资产部门SBI Digital Asset Holdings与体育娱乐区块链提供商Chiliz计划在日本成立合资企业。该合作旨在革新日本体育粉丝体验，使粉丝能够获取阿森纳、AC米兰、曼城、巴塞罗那、国际米兰…
FTX提交重组计划：预计赔付98%债权人118%的索赔金额
FTX Trading Ltd. 及其关联债务人已向美国特拉华州破产法院提交了修订后的重组计划及披露声明。该计划预计可分配资产总额在145亿至163亿美元之间，拟全额偿付所有非政府债权人，并允许主要客户和债权人获得最高9%的利息。对于索赔…
Finalto Asia 任命 Suzuki Akihiko 为日本市场主管
全球金融交易解决方案提供商 Finalto Asia Pte Ltd 宣布任命 Suzuki Akihiko 为日本市场主管，即日生效。Suzuki 在金融领域拥有超过二十年的资深经验，将负责领导 Finalto Asia 在日本的战略举…
Swissquote 2024年股东大会批准所有议案
瑞士在线银行和交易公司Swissquote（SWX:SQN）今日举行年度股东大会，股东投票通过了董事会提出的所有议案。董事长Markus Dennler表示，公司净收入、税前利润和客户资产均创历史新高，感谢股东信任和员工付出。Swissq…
ASIC警告公众警惕冷电话推销，保护养老金储蓄
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日警告消费者，其审查发现一些冷电话推销运营商利用高压销售策略和在线点击诱饵广告，诱使消费者接受不合适的养老金转换建议。这些运营商通常针对25至50岁的澳大利亚人，通过第三方数据经纪商或点击诱饵获取个人…
Plus500股东否决董事薪酬报告，近66%反对票
零售外汇及差价合约经纪商Plus500 Ltd（LON:PLUS）在2024年5月7日举行的年度股东大会上，股东以近66%的反对票否决了董事薪酬报告决议。此外，关于董事会推荐的另外两项决议（第5和第9号）也遭遇20%以上的反对票。董事会表…
Plus500 在年度股东大会前发布声明，重申2024年展望信心
零售外汇及差价合约经纪商 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 在今日年度股东大会前发布声明，回顾2023财年战略与运营进展，并指出2024年第一季度关键指标优于2023年第四季度。公司重申其战略路线图，并对2024年及以后前景保…
新加坡金管局对Swiss-Asia Financial Services处以250万新元罚款，CEO和COO遭谴责
新加坡金融管理局（MAS）对Swiss-Asia Financial Services Pte. Ltd.（SAFS）违反反洗钱与打击资助恐怖主义（AML/CFT）要求的行为，处以250万新元的罚款。MAS还谴责了该公司首席执行官Oliv…
CFI获得南非FSCA牌照，进军南非市场
领先在线交易提供商CFI宣布成功扩展至南非，获得金融部门行为监管局（FSCA）颁发的第一类金融服务提供商（FSP）牌照。CFI Financial (PTY) LTD现为授权南非FSP（FSP编号53711），正积极筹备在南非启动运营。此…
Odyssey Equity Finance因未向ASIC提交年度财务报告被判刑
澳大利亚金融服务持牌机构Odyssey Equity Finance Pty Ltd因未向ASIC提交2020、2021和2022财年财务报告，在Dandenong地方法院被判刑。该公司于2024年3月7日认罪，法院考虑董事健康问题等减轻…
新加坡金管局不延长星展银行非必要活动暂停期，但保留1.8倍运营风险乘数
新加坡金融管理局（MAS）宣布，不会延长对星展银行（DBS Bank）非必要活动实施的暂停期，该暂停期原定于2024年4月30日结束。同时，MAS将保留对星展银行操作风险加权资产1.8倍的乘数。MAS指出，星展银行在技术风险治理、系统韧性…
意大利CONSOB封禁RussellGroupFX与Trading42等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据《增长法令》发布命令，要求互联网服务提供商屏蔽五个未经授权的投资网站，包括RussellGroupFX和Trading42。自2019年7月获得封禁权力以来，CONSOB已累计屏蔽1070个网站…
新加坡金管局对宏利前代表发出12年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对宏利金融顾问私人有限公司前代表Ong Ka Yong发出12年禁令，因其在2020年4月至2021年10月期间欺骗25名受害者，涉及金额超过120万新元，用于虚构投资机会。Ong于2023年8月被定罪，9月被判…
ASIC 取消 JB Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年4月12日起生效。ASIC 表示，JB Markets 未能遵守《公司法》第912A条规定的通用义务，包括财务…
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销 Leverate Financial Services 会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销 Leverate Financial Services Ltd 的会员资格。此举紧随 CySEC 撤销该公司塞浦路斯投资公司（CIF）授权之后。ICF 指出，会员资…
Macquarie Bank因未能阻止未授权费用交易被罚1000万澳元
澳大利亚联邦法院近日命令 Macquarie Bank Ltd 支付1000万澳元罚款，因其未能建立有效控制措施，以防止和检测第三方（如财务顾问）通过 Macquarie 的批量交易工具，在客户现金管理账户上进行未授权的费用交易。在201…
CySEC对MCA Intelifunds（FXORO）处以36万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布对塞浦路斯投资公司（CIF）MCA Intelifunds Ltd.处以总计36万欧元的行政罚款。该公司以FXORO名义运营。罚款源于该公司违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的行为，这些…
OTC Asia Commodities 支付10万美元罚款 了结ICE Futures US指控
OTC Asia Commodities PTE Ltd 同意支付10万美元罚款，以了结ICE Futures U.S.的指控。2024年4月17日，交易所商业行为委员会小组委员会认定，该公司在2022年5月至8月期间，在大宗交易中多次违…
澳大利亚法院对前EverBlu董事Adam Blumenthal市场操纵行为处以85万澳元罚款
澳大利亚联邦法院近日对前EverBlu Capital董事Adam Blumenthal作出裁决，因其市场操纵及违反董事职责，处以85万澳元罚款，并取消其五年内管理公司的资格。法院认定其行为严重、故意且持续约八个月，严重损害金融市场信心。…