ASIC接受PKF Melbourne Corporate法院强制执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受澳大利亚金融服务（AFS）持牌人PKF Melbourne Corporate Pty Ltd的法院强制执行承诺。ASIC调查发现，PKF在三项独立专家报告（IER）业务中，未能记录内部政策和程序以证明其遵守AFS持牌人义务和ASIC监管指引，包括估值方法选择和应用、技术专家…
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ASIC获法院命令冻结Shield Master Fund资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得联邦法院的临时命令，冻结了Shield Master Fund的资产。该基金是一家注册管理基金，其责任实体为Keystone Asset Management Ltd。ASIC寻求这些命令是为了在…
ASIC就Block Earner免罚裁决提起上诉
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就联邦法院免除Block Earner因无牌金融服务违规而支付罚款的裁决提起上诉。2024年6月4日，法院认定Block Earner的违规行为严重，但因其行为诚实且非疏忽而免于处罚。上诉将由合议庭审…
Scope Prime 任命 Andrew Taylor 为亚太区负责人
离岸机构流动性提供商 Scope Prime 已任命拥有超过30年行业经验的 Andrew Taylor 领导其亚太区业务。Taylor 将常驻悉尼，负责建立区域办公室并扩大公司在亚太市场的份额。他此前曾担任 ACY Securities…
Terraform与Do Kwon欺诈案和解：同意支付45亿美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon 同意支付超过45亿美元，以了结一宗涉及加密资产证券的多年欺诈案。此前陪审团一致裁定他们策划欺诈，导致投资者在2022年UST脱锚后损失…
塞浦路斯法院维持对前CommexFX首席财务官Vladimiros Germanos的2万欧元罚款
塞浦路斯行政法院近日驳回了Vladimiros Germanos针对塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2017年罚款决定的上诉，维持了对其2万欧元行政罚款的处罚。该罚款源于其担任已倒闭零售外汇及差价合约经纪商CommexFX首席财务官期…
FSCS 呼吁 FCI Markets 客户提交索赔申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）已向外汇经纪商 Foreign Currency Innovations Ltd（交易名 FCI Markets）的客户发布更新。FCI 自2014年7月获 FCA 授权，提供差价合约、滚动现货外汇合约和点…
ASIC首次对众筹融资发行发出临时禁令，Hirehood被叫停
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）首次动用其停止令权力，针对Hirehood Pty Ltd在VentureCrowd平台上的众筹融资（CSF）发行发出临时禁令。ASIC指出，Hirehood使用代持安排，使投资者仅获得衡平法权益而非完…
FlowBank 被 FINMA 裁定破产后停止客户开户
瑞士在线新银行/新券商 FlowBank 在瑞士金融监管机构 FINMA 决定启动破产程序后，已停止处理新客户申请并暂停客户开户。其官网“Open an Account”页面显示“Under maintenance”提示。FlowBank…
ASIC 以“不合情理行为”为由吊销 XTrade 澳大利亚牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布取消零售场外衍生品发行商 XTrade.AU Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。调查发现，XTrade 在 2018 年 6 月至 2022 年 9 月期间，鼓励弱势客户进行其无法承…
ASIC 取消 Aussie Wealth Super 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Aussie Wealth Super Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年6月3日起生效。此前，ASIC 收到通知称，2024年3月14日已任命清算人，且 Aussi…
Robinhood 以2亿美元现金收购 Bitstamp，加速全球加密业务扩张
Robinhood Markets, Inc. 已达成协议，将以约2亿美元现金收购全球加密货币交易所 Bitstamp Ltd。交易预计在2025年上半年完成，尚待监管批准。Bitstamp 成立于2011年，持有全球50多个许可证和注册…
ASIC对Australian Unity基金管理公司发出临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Australian Unity Funds Management Ltd发出临时停止令，禁止其向零售客户发行或分销Australian Unity Select Income Fund的权益。ASI…
Finseta完成出售Capital Currencies，获英国FCA批准
Finseta plc (LON:FIN) 宣布已完成出售其全资子公司 Capital Currencies Ltd 的100%股权。在获得英国金融行为监管局（FCA）的监管批准后，Finseta 已收到150,000英镑现金对价。此次出…
FSCS确认TenetConnect Services Ltd管理人任命
2024年6月5日，Tenet Group Ltd及其三家子公司任命Interpath Ltd的Ed Boyle、Howard Smith和Rob Spence为联合管理人。FSCS表示，TenetConnect Services Ltd…
澳大利亚法院免除 Block Earner 因“Earner”产品违规的罚款责任
澳大利亚联邦法院裁定，虽然 Block Earner 在提供加密相关产品“Earner”时违反了金融服务法，但因其行为诚实且非疏忽，免除了其支付罚款的责任。法院此前认定，2022年3月至11月期间，Block Earner 无证提供金融服…
Trading.com 聘请 ZuluTrade 前高管 Theodosis Lapatas 担任美国市场主管
在线经纪商 Trading.com 已聘请常驻希腊雅典的外汇行业高管 Theodosis Lapatas 担任美国市场主管。Lapatas 此前在跟单交易平台 ZuluTrade 担任联盟主管两年，于2023年底离职，并曾担任数字营销经理…
XDC Network与R3 Corda完成跨企业结算概念验证，Corda Bridge所有权移交SBI XDC
SBI XDC Network APAC与SBI R3 Japan成功完成概念验证实验，证明可通过不同分布式账本技术（XDC Network和R3 Corda）转移数字资产价值，以提升贸易交易中跨企业结算的效率。实验使用Corda Bri…
意大利CONSOB下令封锁Forexelite、TBMarket、Imperialcap-24等五个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站，其中包括Forexelite、TBMarket和Imperialcap-24等。这些网站中部分为克隆公司，滥用授权企业的数据以诱骗投资者。自2019年7月CONSO…
TopFX 任命 Victor Zachariades 为新任全球 CEO，接替 Alex Katsaros
塞浦路斯外汇及差价合约经纪商 TopFX 宣布高层变动，聘请 Victor Zachariades 担任全球首席执行官，接替任职 11 年的 Alex Katsaros。Zachariades 曾任职于 Pepperstone、Alpac…